在显要位置披露招股说明书中作出特别提示的重大事项和
主要风险。公司控股股东、实际控制人和董监高人员应当
按照境内法律、《股票上市规则》的规定作出相关承诺并在
上市公告书中披露。第十条境内创新公司股票的退市事
宜，适用境内法律和《股票上市规则》的规定，本所另有
规定的除外。按照《股票上市规则》以及本办法认定公司
股票是否触发退市风险警示、暂停上市或者终止上市情形
时，相关会计年度从公司股票上市后首个完整会计年度起
算。第十一条境内创新公司上市后的股份减持，应当遵
《股票上市规则》及《上海证券交易所上市公守境内法律、． 司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
（以下简称《减持细则》）等相关业务规则的规定。公司上
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市时尚未盈利的，公司控股股东、实际控制人、董事和高
级管理人员在公司实现盈利前不得减持上市前持有的股票。
第二节红筹公司境内首次公开发行股票或存托凭证上市第
十二条红筹公司申请在境内首次公开发行的股票在本所
上市的，应当符合《股票上市规则》规定的首次公开发行
股票上市条件。第十三条红筹公司申请境内首次公开发
行的存托凭证在本所上市，应当符合以下条件：（一）本
次公开发行的存托凭证不少于 1 亿份或者上市时本次公开
发行的存托凭证市值不低于人民币 50 亿元；（二）公司最
近 3 年无重大违法行为、财务会计报告无虚假记载；（三）
本所要求的其他条件。具有投票权差异安排的红筹公司申
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请境内首次公开发行的股票、存托凭证在本所上市的，还
应当符合本章第三节的规定。第十四条红筹公司申请其
在境内首次公开发行的股票上市的，应当按照《股票上市
规则》等规定向本所提交上市申请文件（有关股票托管、
聘任董事会秘书及首次公开发行前已发行股份持有人自发
行人股票上市之日起一年内持股锁定证明的文件除外），还
应当向本所提交本次境内发行股票已经中国结算存管的证
明文件、公司在境内设立的证券事务机构及其聘任的信息
披露境内代表等有关资料。根据公司注册地公司法等法律 法规和公司章程或者章程性文件（以下简称公司章程）规
定，红筹公司无需就本次境内发行上市事宜提交股东大会
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审议的，其申请上市时可不提交股东大会决议，但应当提
交相关董事会决议。第十五条红筹公司申请境内首次公
开发行的存托凭证上市，应当提交下列文件：（一）上市
申请书；（二）中国证监会核准本次公开发行文件；（三）
有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会（如适用）决
议；（四）营业执照或公司注册文件复印件；（五）公司
章程；（六）经具有证券期货相关业务资格的会计师事务
所按照中国审计准则审计的发行人最近 3 年的财务报告及
相关财务信息；（七）本次发行的存托凭证已经中国结算
存管的证明文件；（八）经签署的存托协议、托管协议文
本；（九）托管人出具的存托凭证所对应基础证券的托管
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凭证；（十）本次发行结束后，具有证券期货相关业务资
格的会计师事务所出具的验资报告；（十一）董事（监事、
高级管理人员）声明及承诺书；（十二）公司在境内设立
证券事务机构、聘任信息披露境内代表的有关资料；（十
三）本次发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关
重大事项的说明（如适用）；（十四）最近一次的招股说明
书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；（十五）上
市公告书；（十六）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；
（十八）本所认（十七）律师事务所出具的法律意见书； 为必要的其他文件。第十六条红筹公司应当于其股票、
存托凭证上市前 5 个交易日内，按照本所规定披露上市公
告书等相关文件。上市公告书应当包括以下事项：（一）
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上交所发布试点创新企业股票或CDR上市交易实施办法
