与本节规定存在差异的，可以按照公司注册地公司法等法
律法规、境外上市地相关规则和公司章程的规定执行。公
司应当详细说明差异情况和原因，以及依法落实保护投资
者合法权益要求的对应措施。第三十三条持有特别
投票权股份的股东应当按照所适用的法律以及公司章程行
使权利，不得滥用特别投票权，不得利用特别投票权损害
境内投资者的合法权益。出现前款情形，损害境内投资者
合法权益的，本所可以要求红筹公司及特别投票权股东予
以改正。第三章交易第三十四条会员应当制定创新
企业股票或存托凭证投资者适当性管理的相关工作制度，
全面了解参与创新企业股票或存托凭证业务的客户情况，
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提出明确的适当性匹配意见。会员应当要求投资者在首次
参与创新企业股票或者存托凭证网上发行申购、交易前，
以书面或电子形式签署相关风险揭示书。客户未签署风险
揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托。会员应当
通过适当方式，向投资者充分提示创新企业股票、存托凭
证各类风险事项，并提醒投资者关注投资风险，引导其理
性、规范地参与创新企业股票或者存托凭证交易。第三十． 五条投资者应当充分知悉和了解创新企业股票和存
托凭证的性质、境内外股东和存托凭证持有人的权利差异、
创新企业特定经营风险、投票权差异安排、协议控制架构
或者类似安排等风险事项以及境内法律和本所业务规则，
结合自身风险认知和承受能力，审慎判断是否参与交易。
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投资者持有存托凭证即成为存托协议当事人，视为同意并
遵守存托协议的约定。第三十六条红筹公司存托凭
证在本所上市交易，以人民币为计价货币，计价单位为“每
份存托凭证价格”，申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币。
通过竞价交易买入红筹公司存托凭证的，申报数量应当为
100 份或其整数倍，单笔申报最大数量不得超过 100 万份。
卖出余额不足 100 份的部分，应当一次性申报卖出。本所
可以根据市场情况，对存托凭证计价单位、申报价格最小
变动单位及单笔申报最大数量等进行调整，并向市场公告。
第三十七条本所对红筹公司存托凭证交易实行价格
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涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%。存托凭证上市首日不实行
价格涨跌幅限制，具体交易安排参照本所关于首次公开发
行股票上市首日的相关规定执行。红筹公司存托凭证涨跌
幅的计算、设置和调整事宜，按照《交易规则》及本所其
他有关业务规则关于股票涨跌幅的相关规定执行。红筹公
司发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，本所
根据红筹公司的申请，参照《交易规则》关于股票除权除． 息的有关规定，对该公司在本所上市的存托凭证作除权除
息处理，本所另有规定的除外。第三十八条红筹公
司存托凭证单笔买卖申报数量不低于 30 万份，或者交易金
额不低于 200 万元人民币的，可以采用大宗交易方式。红
筹公司存托凭证协议转让业务，参照本所股票协议转让相
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关业务规则的规定办理。第三十九条创新企业股票
或存托凭证交易出现《交易规则》规定以及本所认定的异
常波动情形的，本所可以根据需要决定是否停牌以及复牌
时间。红筹公司存托凭证异常波动的认定和处理，按照
《交易规则》《上海证券交易所证券交易实时监控细则》及
其他相关业务规则关于股票交易异常波动的有关规定执行，
本所另有规定的除外。第四十条本所根据《交易规则》
的规定和监管需要，向市场公布创新企业股票和存托凭证
交易即时行情、交易公开信息和其他相关信息。红筹公司
存托凭证交易公开信息的公布，按照《交易规则》关于股
票交易公开信息的规定执行。红筹公司存托凭证涨跌幅偏
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上交所发布试点创新企业股票或CDR上市交易实施办法
