上交所发布试点创新企业股票或CDR上市交易实施办法

上交所发布试点创新企业股票或 CDR 上市交易实施办法

上海证券交易所试点创新企业股票或存托凭证上市交

易实施办法第一章总则第一条为了规范试点创新企业

（以下简称创新企业）股票、存托凭证在上海证券交易所

（以下简称本所）上市和交易，维护市场秩序，保护投资

者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《关于开展创

新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》（以下简

称《若干意见》）、《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》

（以下简称《存托凭证管理办法》）、《试点创新企业境内发

行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法》《创新企业境

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内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）》

（以下简称《持续监管实施办法》）等法律、行政法规、部

门规章、规范性文件（以下统称境内法律）以及《上海证

券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、

《上海证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》）等

业务规则，制定本办法。第二条创新企业公开发行的股

票以及尚未在境外上市红筹公司公开发行的存托凭证在本

所上市事宜，适用本办法；本办法未作规定的，适用《股

票上市规则》及本所其他相关业务规则的规定。已在境外

上市红筹公司公开发行存托凭证在本所上市事宜，适用本

办法。创新企业公开发行的股票或者存托凭证在本所上市． 后的交易事宜，适用本办法；本办法未作规定的，适用

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《交易规则》及本所其他业务规则关于股票交易的规定。

本办法所称创新企业是指被中国证监会列入创新企业试点

范围、核准公开发行股票或者存托凭证的公司，包括在境

内注册设立的创新企业（境内创新公司），以及注册地在境

外、主要经营活动在境内的创新企业（红筹公司）。第三条

创新企业及其董监高人员、股东或者存托凭证持有人、信

息披露境内代表、实际控制人、收购人、存托人、保荐人

及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等主体，应

当遵守境内法律和《股票上市规则》《交易规则》、本办法

以及本所其他相关业务规则，接受本所自律监管。本办法

所称董监高人员，是指创新企业的董事、监事、高级管理

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