历年证券从业资格证考试真题
1、[单选题] 机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的是( )
Ⅰ、机构投资者购入基金、信托和理财产品等各类资产管理产品持有至到期,不属于金融商品转让
Ⅱ、机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税
Ⅲ、机构投资者在境内买卖基金份数获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额
Ⅳ、机构投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收所得税 A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、[单选题] 关于金融衍生工具的产生和发展,下列论述正确的有( )。
Ⅰ、金融衍生工具产生的最基本原因是避险
Ⅱ、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
Ⅲ、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因 Ⅳ、新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、[单选题] 下列有关金融期权的表述正确的是(
)。
Ⅰ、期权的买方在支付了期权费后,就获得了期权合约所赋予的权利 Ⅱ、期权的买方可以选择行使所拥有的权利
Ⅲ、期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务Ⅳ、期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务 A Ⅰ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、[单选题] 基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为( )。
A 内部风险 B 政策风险 C 期权风险 D 基金风险
5、[单选题] 证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能,说法正确的是()。
I 受证券公司委托派发证券权益 Ⅱ 证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅲ 按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询 Ⅳ 证券持有人名册登记及权益登记 A Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B I、Ⅱ、Ⅲ
C I、Ⅱ、Ⅳ D I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、[单选题] 期货价格的特点有( )。
Ⅰ、预期性; Ⅱ、间断性; Ⅲ、连续性; Ⅳ、权威性。 A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、[单选题] 证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB 业务)时,可以提供(服务。
Ⅰ、办理期货保证金业务 Ⅱ、协助办理开户手续 Ⅲ、提供期货行情信息 Ⅳ、提供期货交易设施 A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8、[单选题] 证券市场的基本功能包括( )。
)
Ⅰ、筹资功能 Ⅱ、资本定价功能 Ⅲ、投资功能 Ⅳ、资本配置功能 A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、[单选题] 下列关于债券和股票的说法正确的有( )。
Ⅰ 发行债券是公司追加资金的需要,它属于公司的资本金 Ⅱ 股票风险较大,债券风险相对较小
Ⅲ 债券通常有规定的票面利率,可获得固定的利息 Ⅳ 股票持有者可以通过市场转让收回投资资金 A Ⅲ 、 Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、[单选题]下列关于债券收益率的说法,正确的有(
)。
Ⅰ、债券当期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的贴现率
Ⅱ、债券的到期收益率是债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率
Ⅲ、债券持有期收益率是买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益 Ⅳ、在债券定价公式中,即期利率是用来现金流贴现的贴现率 A Ⅰ 、 Ⅱ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、[单选题] 中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括( Ⅰ、经理国库
Ⅱ、发布与履行其职责有关的命令和规章 Ⅲ、制定和执行货币政策 Ⅳ、监督管理黄金市场 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅳ
12、[单选题] 我国的混合资本债券的清偿顺序是( )。
A 位于一般债务之前 B 位于次级债务之前 C 位于股权资本之后
D 位于一般债务和次级债务之后
13、[单选题] 可以参与发行人的经营决策的是( )。
A 债券持有人
)。