中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强银行业案件防控
工作的通知
【法规类别】银行监管
【发文字号】银监办发[2010]221号
【失效依据】中国银行业监督管理委员会公告[2014]第2号——关于规范性文件清理结果
的公告
【发布部门】中国银行业监督管理委员会 【发布日期】2010.07.06 【实施日期】2010.07.06 【时效性】失效
【效力级别】部门规范性文件
中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知
（银监办发[2010]221号）
各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行： 今年以来，各银监局和各银行业金融机构认真贯彻落实银监会2010年工作会议精神，在合理调控信贷投放节奏的同时，加大风险防控工作的力度，银行业案件得到了有效控制。2010年一季度，全国银行业金融机构共发生案件18件，其中百万元以上案件5件，与去年同期相比分别下降9件和10件，降幅达33％和67％。但与此同时，部分银行业金融机构内控管理和案件防控能力尚显不足，加之社会不法分子活动猖撅，银行业案件 1 / 2
防控形势依然严峻。为全面落实银监会2010年工作会议的有关要求，持续保持银行业案
件防控工作的高压态势，圆满完成银行业案件防控的年度工作任务，现就加强银行业案件防控工作有关事项通知如下：
一、正确判断形势，采取有效措施，坚决遏制银行业案件反弹的趋势。在银监会的强力推动下，银行业案件防控工作体系和制度不断加强和完善，银行业金融机构的案件防控工作能力有了明显提高，案件防控的效果已经显现。但是，由于重视程度不同和防控能力上的差异，银行业案件仍时有发生，特别是今年以来，部分省市相继暴露重大风险事件或百万元以上重大案件，且近期呈现较明显的反弹态势。对此，各银监局和各银行业金融机构必须高度重视，采取有效措施，将银行业案件防控工作推向深入。首先，要按照“每案必须专人负责、每案必须分析成册、每案必须实施问责、每案必须总结心得”的原则（即每一案件的调查处置必须自始至终固定责任人，每一案件的处置必须要建立记录案件处置进程的工作底稿，每一案件必须对相关责任人实施问责，每一案件必须形成案例总结教训），进一步加强组织保障，落实工作责任，确保责任到位、责任到人，切实把案件防控工作上升到维护银行业安全、确保银行业可持续发展的高度来认真对待，始终作为持续监管的重要组成部
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中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知
