股转系统权限开通知识测试2024年0426

一、 单选题

1. 股转三类合格投资者可交易的股票层级为（） 。 (3 分)

· A. 基础层

· B. 创新层

· C. 优先股

· D. 精选层

正确答案 D

2. 个人投资者申请开通股转系统权限， 不在资产认定范围内的资产是（） 。 (3分)

· A. 客户开立在我司的多个资金账户中的资产

· B. 客户在银行购买的理财产品

· C. 客户在我司开立的 OTC 账户内的资产

· D. 客户证券账户内持有的优先股

正确答案 B

3. 某个人投资者一直未做过股票交易， 但其为已挂牌 3 年的新三板挂牌公司原始股东， 并且其证券账户前 10 个交易日日均资产超过 200 万元， 该客户（） 基础层股票交易权限。 (3 分)

· A. 不能开通

· B. 可以开通

正确答案 B

4. 基金子公司产品、 私募基金产品申请开通股转一类合格投资者权限， 需要符合的要求是（）。 (3 分)

· A. 募集资产 200 万元以上， 投资经验 2 年以上

· B. 账户内前 10 个交易日日均资产 200 万元以上， 投资经验 2 年以上

· C. 账户内前 20 个交易日日均资产 200 万元以上， 投资经验 2 年以上

· D. 可直接申请开通

正确答案 D

5. 个人投资者开通精选层股票交易权限需通过知识测试， 测试成绩应不低于（）。3 分)

· A. 60 分

· B. 70 分

· C. 80 分

· D. 90 分

正确答案 B

6. 正常交易日， 客户当日通过网厅办理股转二类合格投资者权限开通， 显示办成功，（）权限能够开通，开通的（）可以交易创新层股票。 (3 分)

· A. 当日， 当日

· B. 下一交易日， 当日

· C. 当日， 下一交易日

· D. 下一交易日， 下一交易日

正确答案 B

7. 不考虑法定节假日的情况下， 客户星期六通过网厅办理股转二类合格投资者权限开通，提交完成，（）权限能够开通，（）可以交易创新层股票。 (3 分)

· A. 星期六， 星期一

· B. 星期日， 星期一

· C. 星期一， 星期二

· D. 星期二， 星期二

正确答案 D

8. （） 的客户才可以通过网厅开通股转系统权限。 (3 分)

· A. 年龄<18 岁

· B. 18 岁<=年龄<70 岁

· C. 18 岁<=年龄<80 岁

· D. 18 岁<=年龄<=80 岁

正确答案 C

9. 客户身份证件已更新造成与柜台系统中留存的证件地址或有效期不一致， 在开通股转系统权限时应（）。 (3 分)

· A. 只要柜台系统留存的身份证未过期就不影响

· B. 要求客户必须临柜更新身份证件

· C. 优先请客户通过网厅更新身份证件

正确答案 C

10. 不能通过网厅开通的股转系统权限是（） 。 (3 分)

· A. 股转一类合格投资者

· B. 股转二类合格投资者

· C. 股转三类合格投资者

· D. 股转四类合格投资者

· E. 两网及退市股票交易权限

正确答案 D

二、 多选题

11. 股转一类合格投资者可交易股票层级包括（） 。 (5 分)

· A. 基础层

· B. 创新层

· C. 优先股

· D. 精选层

正确答案 A、 B、 D

12. 符合开通股转三类合格投资者权限的个人投资者资产要求的有（） 。 (5 分)

· A. 申请权限开通前 20 个交易日， 本人名下的证券账户和资金账户内的资产日均人民币 100 万元以上。

· B. 申请权限开通前 10 个交易日， 本人名下的证券账户和资金账户内的资产日均人民币 100 万元以上。

· C. 申请权限开通前 20 个交易日， 本人名下的证券账户和资金账户内的资产日均人民币 150 万元以上。

· D. 申请权限开通前 10 个交易日， 本人名下的证券账户和资金账户内的资产日均人民币 150 万元以上。

正确答案 B、 D

13. 客户存在（） 情况时需更新信息后才能通过网厅开通股转系统权限。 (5 分)

·A. 柜台系统中留存的身份证信息与网厅开通股转权限时上传的身份证不一致

· B. 客户在柜台系统中留存的手机号码已不再使用

· C. 客户在柜台系统中无受益人、 控制人信息

· D. 客户在柜台系统中无居民涉税信息

正确答案 A、 B、 C、 D

14. 开通股转二类合格投资者权限的个人投资者要求为（） 。 (5 分)

· A. 保守型

· B. 谨慎性

· C. 稳健型

· D. 积极型

· E. 激进型

· F. 专业投资者

正确答案 C、 D、 E、 F

15. 客户通过网厅开通股转系统权限时， 选择需要开通的股东账户中可选账户包括（）(5分)

· A. 指定在我司的沪 A 账户

· B. 指定在其他券商的 A 股账户

· C. 托管在我司的深 A 账户

· D. 托管在其他券商的深 A 账户

正确答案 C、 D

16. 开通股转一类合格投资者权限的个人投资者要求为（） 。 (5 分)

· A. 保守型

· B. 谨慎性

· C. 稳健型

· D. 积极型

· E. 激进型

· F. 专业投资者

正确答案 D、 E、 F

17. 符合法人机构投资者开通精选层股票交易权限的资产要求的有（） 。 (5 分)

·A. 注册资本 100 万元以上

· B. 实收资本 100 万元以上

· C. 认缴股本 100 万元以上

· D. 实收股本 100 万元以上

正确答案 B、 D

18. 以下可计入自然人投资者资产认定的资产包括（） 。 (5 分)

· A. 银行存款

· B. 新三板股票

· C. 港股通股票

· D. 股票期权合约

· E. 两融融入的资金

正确答案 B、 C、 D

19. 不能通过网厅开通精选层股票交易权限的投资者包括（） 。 (5 分)

· A. 70 岁以上个人投资者

· B. 80 岁以上个人投资者

· C. 非二代身份证开户的个人投资者

· D. 系统可自动计算的前 10 个交易日日均资产低于 100 万元的投资者

· E. 机构投资者

· F. 产品投资者

正确答案 B、 C、 D、 E、 F

20. 客户资产认定需计入（） 资产， 开通股转合格投资者权限前需提交 OA 流程审批，经客户服务部审核。 (5 分)

· A. 在我司开立的 B 股账户中的资产

· B. 托管在我司的限售股资产

· C. 托管在其他券商的证券账户里的资产

· D. 会计师事务所最近 90 日内为机构客户出具的验资报告

· E. 会计师事务所为机构客户出具的最近一期审计报告

· F. 本人在我司开立的多个账户内的资产

正确答案 A、 B、 C、 D、 E、 F

三、 判断题

21. 股转受限投资者只能卖出所持有的新三板股票。 (2 分)

· 对

· 错

正确答案错

22. 客户可在网厅首页 https://wt.bhzq.com直接通过资金账号登录就可办理股转权限开通。 (2 分)

· 对

· 错

正确答案错

23. 合伙企业投资者开通创新层股票交易权限的资产要求是认缴出资总额在150万元以上。 (2 分)

· 对

· 错

正确答案错

24. 机构投资者开通新三板交易权限无需通过知识测试和双录。 (2 分)

· 对

· 错

正确答案对

25. 客户通过网厅申请开通股转一类、二类、 三类合格投资时所签署的风险揭示书内容一致无差别。 (2 分)

· 对

· 错

正确答案错

26. 私募基金产品等产品投资者可直接开通新三板股票交易权限， 无需申请。 (2分)

· 对

· 错

正确答案错

27. 以合伙企业形式成立的产品，都可直接申请开通精选层股票交易权限， 无需提供资产证明材料。 (2 分)

· 对

· 错

正确答案错

28. 80岁以上投资者坚持要求开通精选层股票交易权限， 但因客户行动不便无法临柜办理，为满足客户需求，分支机构见证人员可上门为客户办理。 (2 分)

· 对

· 错

正确答案错

29. 受限投资者只需加挂股转账户就行，无需签署对应层级的风险揭示书。 (2 分)

· 对

· 错

正确答案错

30. 对于中国结算开立的证券账户，但账户资产托管在其他券商的情况， 可使用中国官网查询的证券持有情况截图作为资产证明材料。 (2 分)

· 对

· 错

正确答案

错