内控制度执行情况报告

篇一： 内部管理制度和控制制度的建立和执行情况

1、 内部控制管理

根据上级部门的要求， 我部门不断加强自身的制度建设， 进行不断的梳理和完善， 对内控管理的各个环节加强制约， 不断完善新业务的操作规程和流程，同时加强考核， 以考核促提高， 以提高促发展。 从制度、 会计、 审计、 安全等多方面， 形成相互融通相互制约机制。我部门专门成立业务检查小组， 定期、不定期对人员进行考核、 检查， 并结合案件“专项治理” 工作， 全面提高制度执行力。

2、 财务会计管理

对财务会计方面， 实行领导负责制，对我单位进行管理和检查， 实行报告制。①加强学习和内部管理。 对上级部门下发的各类文件和规章制度及时组织内部人员进行学习， 并严格按照操作流程办理各项业务， 确保结算和核算质量； ②加强核算， 提高经营效益。 ③切实加强财务管理制度， 合理使用资金。 严格按上级部门规定列支各项费用， 坚持勤俭节约， 不铺张浪费。

重大经济事项的决策方式与程序

一、 决策原则

（一） 坚持依法决策。 重大决策必须以宪法、 法律和法规为依据， 事先进行法律分析或法律审查， 防止和纠正违反宪法、 法律和法规的行政决策。

（二） 坚持科学决策。 重大决策，必须以基础性、 战略性研究或发展规划为依据， 对一些专业性强、 情况复杂、 影响深远的问题， 要组织有关专门机构进行论证， 并在综合分析的基础上， 形成相对完善的方案， 或多个比较方案。

（三） 坚持民主决策。 重大决策，应充分征求相关部门的意见； 要广泛听取其他部门和社会各界的意见。

二、 决策程序

对重大事项的决策， 一般分为决策准备、 决策提交、 决策反馈三个阶段。

（一） 决策准备阶段。 包括提出建议、 调查研究、 拟订方案、 论证评估及征求意见等工作。

（二） 决策提交阶段。 包括确定提交、 准备材料、 通知落实、 审议决策、形成纪要等。

（三） 决策反馈阶段。 在作出决策后， 负责决策实施的部门或实施单位要定期向上级领导报告决策贯彻落实情况， 及时反映决策实施过程中遇到的新情况、 新问题， 以便进行追踪决策。

篇二： 内控制度工作情况汇报

一、 制度体系的基本情况：

在执行公司的规范性文件（各类管理办法、 内控制度、 实施细则、 工作流程） 今年按照集团的目标要求和自身开展“制度执行年” 的工作所需。

二、 制度执行情况及相关措施：

总体上来说， 一是以“制定好” 和“执行好” 为主线， 通过近几个月 在制度执行力方面有了较大的改观， 突出表现在中层管理团队、 各方面的管控要求、管控目的更明白， 对规章制度的具体内容掌握的比较到位， 能做到“心中有数”；

二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事， 大到一个项目的运作、 一项工作的推进， 小到一支笔、 一件工具的购置，都能按照集团公司的规定去处理。

三、 采取的具体措施：

总的来说把握了以下原则：

1、 集团有明确规定的， 按集团规定执行；

2、 集团没有明确规定的， 按公司已有的规定执行；

3、 集团公司都没有明确规定的， 报集团审批同意后执行。

1、 抓好制度的“制定” 环节：

一是出台的制度要简洁、 适用、 有效。 公司推出的各项管理规定， 都是结合日常工作实际、 有明确管控要求、 可操作性强的实质性内容。

二是制度要有相对的稳定性， 同时相互之间不存在冲突。 这两个要求既是为了保证制度的严肃性， 同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。 同时通过“必要会签” 的环节， 避免“各自为政”、 互不通气， 保证制度之间不发生冲突或遗漏。

三是制度要成体系， 有连贯性， 要求各部门在制度制定过程中要实现集团公司—下属矿山自我管理几个环节的无缝联结、 全面对接， 使公司规章制度执行规范化、 常态化。 确保公司内控规则体系的一致性、 整体性。

2、 抓好制度的“执行” 环节：

一是成套整理了集团下发的规章制度， 并将电子版提供给了各单位、 各部门供学习、 备查。

二是清理、 完善了公司的内控制度。将以前推出制度清理废止。

三是抓好集团公司规章制度的宣贯培训， 让管理人员工在准确掌握这些规范性文件的同时， 在实际工作中能践行到位。 通过培训抓制度执行， 是 2013 年以来为提高规章制度规范、 有效执行的重要举措。 对集团公司出台的规范性文件， 相关工作的对口部门必须事先仔细研读， 在透彻掌握、 领会要义的基础上，及时组织系统的宣贯培训。

四、 在规章制度培训上我们始终把握着两点：

一是要有实际效果， 将制度的关键点、 核心内容准确传达心中有数

二是要通过培训， 感受到集团公司的制度文化氛围， 从大的层上领会到集团公司当前在做什么、 怎么做， 今后准备做什么、 怎么做。 通过这些有实效的学习培训， 我们在接受、 掌握、 运用这些规章制度的同时， 更可以让所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团公司的发展理念上来， 这是一件很有意义的事。

三是分层次监督、 强化各部门、 各单位对规章制度的执行力度， 把“调整观念、 转变作风、 提升执行力” 作为日常管理的一项重点工作持续推进。 四是强调与集团的沟通。 公司明确规定： 各职能部门在日常工作中， 要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、 沟通和协调， 使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线” 畅通、 工作高效低耗的局面， 避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致” 无用功” 的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“不符合内控制度管理” 的现象。

五： 今后加强学习与制度执行：

由于我们水平有限、 对制度每条每款解读不够深刻理解。 在今后内控制度学习上、 努力学习、 弄懂弄通、 为把内控制度管理顺利进行而-----努力。

开元矿业综合科

XXXX年XX月

篇三： 公司内控制度建设工作情况汇报

XXXX 年XX月XX日

一、 制度体系的基本情况：

截至到目前， 公司内部制定并仍有效、 在沿用的规范性文件（含各类管理办法、 实施细则、 工作流程） 共计 57 份，其中： 安全、 综治管控类 11 份， 生产组织、 服务质量管控类 13 份， 固定资产、设备及工程管控类 6 份， 人力资源管控类（包括干部管理、 薪酬及绩效管理、员工教育培训、 考勤休假加值班管理、社会统筹管理等） 14 份， 物资采购、 后勤管控类 4 份， 财务管控类 3 份， 其它管控类 6 份。

今年年初， 按照集团“持续改善管理” 的目标要求和自身开展“制度执行年” 的工作所需， 公司对 2011 年之前出台的规范性文件进行了集中清理， 结合管控实际需要整理出 60 份现行规章制度， 并分门别类提出了保留、 修订、 废止的意见。 60 份规范性文件中， 公司将其中仍可沿用的 45 份文件汇编成册并印发到各单位、 各部门供日常查阅， 同时为后一步深入推进“制度执行年” 的工作提供基础； 另外对其中的 12 份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限， 同时废止了 3 份文件。

二、 制度执行情况及相关措施：

总体上来说， 以“制定好” 和“执行好” 为主线， 通过近两年多措并举的方式， 公司在制度执行力方面有了较大的改观， 突出表现在中层管理团队、 基层员工对集团、 公司各方面的管控要求、管控目的更明白， 对规章制度的具体内容掌握的比较到位， 能做到“心中有数”；

二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事， 大到一个项目的运作、 一项工作的推进， 小到一支笔、 一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理。采取的具体措施：

总的来说把握了以下原则： 1、 集团有明确规定的， 按集团规定执行；2、 集团没有明确规定的， 按公司已有的规定执行； 3、 集团、 公司都没有明确规定的， 由公司会议集中商讨一个方案， 权限范围内的按方案执行， 权限范围外的报集团审批同意后执行。

1、 抓好制度的“制定” 环节：

一是要求出台的制度要简洁、 适用、有效。 公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽” 的废话，都是结合日常工作实际、 有明确管控要求、 可操作性强的实质性内容。

二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。 这两个要求既是为了保证制度的严肃性， 同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签” 的环节， 避免“各自为政”、 互不通气， 保证制度之间不发生冲突或遗漏。

三是制度要成体系， 有连贯性， 要求各部门在制度制定过程中要实现集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、 全面对接， 使公司规章制度执行规范化、 常态化。 制度草案拟定后， 第一步是制度主管部门——企划部会签， 这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关， 二是要对规范性文件给于单独的序列编号， 确保公司内控规则体系的一致性、 整体性。

2、 抓好制度的“执行” 环节：

一是成套整理了集团近两年下发的规章制度， 并将电子版提供给了下属各单位、 各部门供学习、 备查。 后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面版。

二是清理、 完善了公司的内控制度。将 2011 年之前推出的 45 份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、 各部门，清理的过程中废止了 3 份制度， 并计划后期修订 12 份制度。 对于 2011 年及今后年度出台的规章制度， 公司将以年度为单位成套整理、 汇编成册， 并形成惯例， 方便查阅。

三是抓好集团、 公司两个层面规章制度的宣贯培训， 让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时， 在实际工作中能践行到位。 通过培训抓制度执行，是 2010 年以来公司为提高规章制度规范、 有效执行的重要举措。 公司规定，对集团、 公司出台的规范性文件， 相关工作的对口部门必须事先仔细研读， 在透彻掌握、 领会要义的基础上， 要及时组织系统的宣贯培训。 在培训师资的选择上， 既有集团职能部门领导、 公司领导负责授课， 也有公司职能部门负责人，甚至是专业技能过硬、 基层实践经验丰富的部门员工负责授课； 在培训内容的选择上， 我们根据轻重缓急， 结合季节性重点工作， 有的放矢的选择内容， 保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩， 以增强学习效果； 在培训方式的选择上， 既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、 从公司到班组分层分批分散学的方式； 在具体授课的方式上，既有制度条款的详细解读， 也有结合日常实际、 图文并茂的案例分析。

从今年 4 月 份开始， 公司对全员学习轮训进行了统一的安排： 一个月 学一个专题， 每个月 3 期（每周四晚）， 员工分批分期参加， 确保每个员工每个专题都学到。

总体上来说， 在规章制度培训上我们始终把握着两点： 一是要有实际效果，将制度的关键点、 核心内容准确传达给员工， 让员工心中有数； 二是要通过培训， 让员工感受到集团和公司的制度文化氛围， 从大的层面上领会到集团和公司当前在做什么、 怎么做， 今后准备做什么、 怎么做。 通过这些有实效的学习培训， 我们想让员工在接受、 掌握、 运用这些规章制度的同时， 更可以让员工的所思所想、 所作所为逐步回归和统一到集团和公司的发展理念上来， 这是一件很有意义的事。

四是分层次监督、 强化各部门、 各单位对规章制度的执行力度， 把“调整观念、 转变作风、 提升执行力” 作为日常管理的一项重点工作持续推进。 具体体现在： 1、 通过修订中层干部管理及考核办法， 加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度， 对所有中层管理人员实行“百分制” 考核， 中层干部的月 度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩， 按绩效得分发放绩效工资； 2、 打造一个有效的管控流程， 各部门通过每周至少一次的“周履职” 方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。 从职能部门“周履职” 的实际情况来看， 我们达到了预期的效果， 部门通过现场调查， 了解掌握了基层的真实情况， 在检查公司各项制度、 各项工作在基层落实程度的同时， 也为基层做好了服务。 3、 专门安排企划部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况， 同时明确授权企划部加大问责力度， 对未按集团或公司规范性文件执行的行为， 在按规定扣减责任部门月 度绩效工资总额的同时， 另按干部管理办法扣减责任部门负责人的个人月 度绩效得分。

五是强调与集团的沟通。 公司明确规定： 各职能部门在日常工作中， 要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、 沟通和协调， 使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线” 畅通、工作高效低耗的局面， 避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功” 的现象出现， 特别是要避免处理具体工作时出现“想当然” 的现象。【完】

附

件： 公司规章制度清单。公司规章制度清单