Ⅰ.一般债券 Ⅱ.特殊债券 Ⅲ.专项债券 Ⅳ.金融债券 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ DⅡ、Ⅳ 【参考答案】C
【答案解析】地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。
15.关于证券投资基金估值，以下表述正确的是()。 A.封闭式基金每周进行一次估值 B.开放式基金每个交易日进行估值 С.开放式基金每个交易日的次日进行估值 D.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 【参考答案】B
16.关于委托指令中的数量，下列说法错误的是() А.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位 B.我国在买入证券时可采用零数委托
C.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 D.可分为整数委托和零数委托 【参考答案】B
17.金融中介机构进行资产负债管理时，金融衍生工具业务一般属于()。 A.资产业务 B.负债业务 C.表内业务 D.表外业务 【参考答案】D
18.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集基金，不得通过向不特定对象宣传推介。 Ⅰ.报刊 Ⅱ.电台、电视 Ⅲ.互联网
Ⅳ.讲座、报告会、分析会 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【参考答案】D
19.债券成交的竞价方式包括()。 Ⅰ.口头报唱 Ⅱ.板牌竞价 Ⅲ.电话申报 Ⅳ.计算机终端申报 A.Ⅱ、Ⅲ
()B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【参考答案】D
20.根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统() Ⅰ.公开转让股份 Ⅱ.进行股权和债券融资 Ⅲ进行资产重组 Ⅳ.公开发行股份 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 【参考答案】B
21.上海证券交易所目前公布的指数包括()等。 Ⅰ.上证综合指数 Ⅱ.上证50指数 Ⅲ.上证180指数 Ⅳ.上证380指数 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【参考答案】A
22.目前，我国证券投资基金的基本特征主要有()。 Ⅰ.内部运作 Ⅱ.专业管理 Ⅲ.组合投资 Ⅳ.独立托管 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 【参考答案】C
23.债券2012年3月15日净报价为103.45元，年息为9元，每年付息1次，面值为100元，上付时间为2011年12月31日，则按实际天数计算的实际支付价格为()元。 A.106.25 B.105.25 C.104.25 D.107.25 【参考答案】B
24.我国目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 A.基金公司 B.证券交易所
C.商业银行 D.投资银行 【参考答案】C
25.根据委托时效限制，委托指令包括()。 I.当日委托 Ⅱ.整数委托 Ⅲ.市价委托 Ⅳ.开市委托 AⅠ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ DⅢ、Ⅳ 【参考答案】A
26.我国可转换债券的特征包括()。 Ⅰ、是一种附有转股权的债券 Ⅱ、是有双重选择权的特征 Ⅲ、是一种期权类衍生产品 Ⅳ、具有单一的选择权特征 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅢ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ 【参考答案】A
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题(含答案解析)
