◆监测异常时如何处置？ OHSCOP11 ◆是否有明确的报告程序？向谁报告？ ◆出现了异常之后是否采取了处置措施？ ◆处置是否生效？ ◆是否有记录？ √ √ √ √ √ √ 注： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.5.1 检查内容 ◆有没有建立监视设备的控制准和维护，是否保存有校准和维护的记录？ 是否适用 编制人/日期： 审核日期： 参考文件 提问 ◆选择的监测设备，其准确度和精密度是否符合要求？ ◆是否按规定进行使用前校准和使用后的周期复校？ ◆是否明确了设备管理的责任部门和责任人？ ◆监测设备是否有校准有效期的标志？ ◆不适合贴标签时，如何识别校准状态？ ◆监测设备贮存、保养、维修是否符合要求？ ◆操作者是否按规定调整监测设备？ ◆监测设备的校准记录是否妥善保管？ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件查阅 √ √ √ √ 现场检查 √ √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 OHSCOP12 ◆是否有监测设备校准规定或程序？ 绩效测量和监视 程序，对监视设备有没有进行校16 / 23
4.5.2 ◆是否建立了事故、事件、不符 OHSCOP13 ◆程序中对事故、事件、不符合进行处理、调OHSCOP14 查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的规定是否明确？由哪个部门组织调查事故、事件、不符合的原因和确定纠正和预防措施并实施？ ◆是否包含对事故、事件、不符合进行应急处理的内容？ ◆是否包含对事故、事件、不符合的原因进行调查的内容？ ◆是否明确要求须针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？ √ √ √ √ 事故、事件、不 合的调查和处理程序？ 符合、纠正和预 ◆是否建立并保持了纠正和预防措施 防措施的文件化程序？ 注： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 检查内容 是否适用 编制人/日期： 审核日期： 参考文件 提问 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件查阅 现场检查 检 查 结果记录 17 / 23
4.5.2 事故、事件、不 符合、纠正和预 防措施 ◆事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？ ◆纠正与预防措施程序是否得到实施？ OHSCOP13 ◆对发生的事故、事件、不符合是否采取了紧OHSCOP14 急应变措施？ ◆对已发生的事故、事件、不符合和潜在的不符合是否进行了调查？如果如何？采取了怎样的措施？ ◆采取纠正和预防措施之前，是否对问题的重要性及采取纠正和预防措施伴随的职业健康安全风险进行了评估？措施是否与该问题的严重性和伴随的职业健康安全风险相适应？ ◆纠正措施的实施效果如何？能否防止不符合的再发生？ ◆对潜在的不符合是否进行了原因调查，是否采取了预防措施/ ◆所有措施是否完成？是否有效？有无记录？ OHSCOP14 ◆对来自政府的监督和居民的投诉，所采取的OHSCOP06 纠正措施是否进行了报告和交流？ ◆程序中有无关于纠正预防措施涉及文件更改的规定？ ◆是否按规定对相关文件进行了更改？ OHSCOP06 ◆更改后的文件是否得到实施？有否记录？ OHSCOP15 ◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆伴随纠正、预防措施实施的文件更改和信息交流 ◆更改后的文件执行情况及记录 4.5.3 ◆是否有对记录进行管理的程序 记录和记录管理 注： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 编制人/日期： 审核日期： 18 / 23
批准人/日期： 审核员： 标准要素 4.5.3 记录和记录管理 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 提问 文件查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场检查 检 查 结果记录 ◆是否有对记录进行管理的程序 OHSCOP15 ◆本组织与职业健康安全管理有关的记录有哪些？ ◆与受审核部门有关的职业健康安全记录有哪些？ ◆程序中是否包含对记录的质量要求？ ◆是否有保存期限的规定？ ◆记录管理的实况 OHSCOP15 ◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ ◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？ ◆记录是否填写正确、字迹清楚？ ◆贮存是否便于存取和检索？ ◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？ ◆过期记录是否按要求进行处置； ◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？ ◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？ ◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？ 4.5.4 审核 ◆组织是否建立了职业健康安全管理体系审核程序 确保审核的OHSCOP16 ◆文件化程序是否包括实施审核、独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？ ◆程序中是否饮食审核的范围、频次、计划、方法？ 注： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 19 / 23
批准人/日期： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.5.4 审核 检查内容 ◆内部审核方案的策划 是否适用 审核日期： 参考文件 提问 审核员： 检查方法 文件查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场检查 √ 检 查 结果记录 OHSCOP16 ◆是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法？ ◆年度内审方案是否经管理层批准？ ◆年度内审方案是否发给有关部门？ ◆是否按年度内审方案的计划实施了审核？ ◆内部审核的实施 OHSCOP16 ◆是否制定了内审实施计划？ ◆内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？ ◆审核是否由非从事受审核活动的人员进行？ ◆审核员是否经过培训，并取得了资格证？ ◆审核是否抓信了关键环节（部门、设备、活动）和重大职业健康安全风险？ ◆审核用检查表是否充分、符合要求？ ◆审核报告的内容是否全面？能否说明职业健康安全管理体系的符合性和有效性？ ◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施 OHSCOP16 ◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？ ◆采取的纠正措施是否按期完成？ ◆对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录？ ◆验证结果是否报告了相关部门？ 4.6 管理评审 ◆是否有定期进行管理评审的规定 OHSCOP17 ◆评审的时间间隔是怎样规定的？ ◆是否按规定的时间进行管理评审？ ◆管理评审是否由总经理亲自主持？ 注： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表
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职业健康安全管理体系审核通用检查表(适合各部门)
