1.证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。（ ）
2.随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（ ） 3.在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。（ ）
4.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。（ ）
5.上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。（）
6.如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（）
7.持有期收益率是指股票持有者持有股票期间某一年的股息收入与资本利得占股票买人价格的比例。（）
8.会员制证券交易所规定只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易。（ ）
9.证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。（ ）
10.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（）
参考答案：
1—10 ADABC BDBBA
1—10 ABD AB ABC ABCD ACD BCD BCD BC ABCD BCD 1—10 BABAB BBAAB
2010年证券从业考试《证券基础知识》章节练习 第七章
一、单项选择题
1.在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（）。
A.自营业务 B.经纪业务 C.购并业务 D.资产管理业务 2.证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。
A.委托人 B.信托人 C.中介人 D.投资人
3.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和中国证监会 C.司法部和中国证监会
D.中国人民银行和中国证监会
4.注册会计师的许可证实行的注册制度是（ ）。
A.5年注册制 B.季度注册制 C.年度注册制 D.3年注册制 5.我国现阶段，信用评级机构在性质上具有（ ）。
A.独立性 B.非独立性 C.连带性 D.相关性
6.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（ ）。 A.30% B.50% C.100% D.200% 7.由证券公司承办的证券发行称为（ ）。
A.包销 B.代销 C.承销 D.推销
8.关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（ ）。 A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准 B.子公司必须是母公司的控股子公司 C.母子公司必须从事同一业务
D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
9.下列不属于证券登记结算公司业务的是（ ）。
A.证券账户设立 B.证券的托管
C.证券持有人名册登记 D.发表证券投资咨询报告 10、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（ ） A、证券承销与保荐 B、证券自营
C、证券资产管理 D、证券投资咨询 二、多项选择题
1.证券登记结算公司的保证交收，可以（ ）。
A.降低信用风险 B.集中资金 C.提高运作效率 D.降低市场运作成本
2.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（ ）。 A.为股票的发行出具招股说明书
B.为证券发行和上市活动出具法律意见书 C.为证券承销活动出具验证笔录
D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件 3.证券投资咨询公司的风险主要来自（ ）。
A.市场预测风险 B.财务风险 C.咨询意见发布的风险 D.人员风险 4.证券投资咨询公司的类型可以是（ ）。 A.专营 B.兼营
C.从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务 D.从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务
5.证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（ ）。
A.在中国人民银行登记注册 B.信息公开
C.有固定的营业场所 D.有较完备的通信及其他信息传递设施 6.按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有（ ）。
A.公开道歉 B.责令停业
C.吊销直接责任人员的资格证书 D.承担连带责任 7.会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（ ）。
A.接受委托买卖证券 B.净资产验证 C.会计报表审计 D.实收资本审验
8、注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有（ ）
A、证券承销与保荐 B、证券自营 C、证券资产管理 D、证券经纪 9、成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括（ ）。
A.消除市场分割 B.减少资金占用 C.根除市场风险 D.降低交易成本 三、判断题
1.证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。（）
2.证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（ ）
3.股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。（）
4.取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。（ ） 5.信用评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任。（ ） 6.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（ ）
7.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。（）
8.在基金管理业务中、证券公司的角色定位只能是管理者，管理已经发行的基金。（）
9.在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。（） 参考答案：
1—10 CCACA DCCDD
1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD 1—9 BAABA BABB
2010年证券从业考试《证券基础知识》章节练习 第八章
一、单项选择题
1.（ ）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国人民银行
2.我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。
A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D.提供法律保障，提高上市公司质量
3.在信托业务中，（ ）应当遵守信托文件的规定，为（ ）的最大利益处理信托事务。
A.委托人受托人 B.委托人受益人 C.受托人委托人 D.受托人受益人
4.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。
A.发行公司 B.证监会的当地派出机构 C.主承销商 D.承销团
5.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取（）的组织形式。
A.公司制 B.会员制 C.社团组织 D.非独立法人
6.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，提供中期报告。
A.两个月 B.三个月 C.四个月 D.五个月
7.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。
A.中国证监会 B.中国证券业协会
C.国务院证券委员会 D.国务院证券委、国家体改委
8.证监会在全国成立了（ ）个地区性证券监管办公室和（ ）个证券监管专员办事处。 A.10，3 B.20，30 C.9，35 D.9，30 9.《外资参股基金管理公司设立规则》的实施时间为（ ）。
A.2002年6月1日 B.2002年7月1日 C.2001年7月1日 D.2001年6月1日
10.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（ ）年以上，实收资本不少于（）美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）美元。
A.2020亿50亿 B.3020亿100亿 C.2010亿100亿 D.3010亿100亿
二、多项选择题
1.以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（ ）。
A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储 B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动 D.在任何情况下不得同本公司订立合同或者进行交易
2.《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括（ ）。
A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.外资公司 D.中外合资公司 3.《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（ ）。
A.虚报注册资本与虚假出资罪 B.隐瞒重大事实罪 C.行贿罪 D.提供虚假财务会计报告罪
4.合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外（含香港、台湾、澳门）的（）。
A.基金管理机构 B.保险公司 C.证券公司 D.其他资产管理机构 5.设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。
A.联系 B.协调 C.相互监督 D.合作 6.信息披露的基本要求是（ ）。
A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.公正性
7.构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（ ）有相似性。 A.地点 B.时间 C.数量 D.价格 8.国际证监会公布证券监管的三个目标为（ ）。 A.保护投资者
B.防止市场操纵 C.降低系统风险
D.透明和信息公开
9.如发生（ ）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
10.境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过（ ）阶段。 A.申请 B.筹建 C.批准 D.开业 三、判断题
1.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。（ ）
2.通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。（）
3.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（）
4.证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。（ ）
证券市场基础知识资料
