5.经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。（）
6.证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。（ ）
7.对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。（）
8.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。（）
9.证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（）
参考答案：
1—10 BADCB AACBD
1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD 1—9 BBAAB ABBB
2010年证券从业考试《证券基础知识》章节练习 第三章
一、单项选择题
1.如果公司经营不善而破产，公司债券持有者（ ）股东收回本金。 A.晚于 B.优先于 C.同于 D.不确定
2.以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是（ ）。 A.债券的发行对象
B.市场资金供给情况 C.债券发行费用
D.债券发行总规模大小
3.在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息的债券被称为（）。
A.贴现债券 B.复利债券 C.单利债券 D.累进利率债券 4.浮动利率债券可以回避因（ ）波动而产生的风险。
A.债券价格 B.通货膨胀 C.供求关系 D.市场利率
5.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（ ）。 A.流动性高 B.交易安全 C.灵活性高 D.交易方便 6.用于弥补政府预算赤字的国债是（ ）。
A.赤字国债 B.建设国债 C.战争国债 D.特种国债 7.第一笔武士债券是（ ）在1970年12月发行的。 A.世界银行
B.亚洲开发银行 C.欧洲共同体 D.日本财政部
8.龙债券具有（ ）的特征。
A.企业债券 B.公债 C.外国债券 D.欧洲债券 9.按债券利率是否固定分类，可分为（ ）和浮动利率债券。 A.贴现债券
B.累进利率债券 C.固定利率债券 D.复利债券
10.在国内发行人民币金融债券始于（ ）年。
A.1950 B.1952 C.1985 D.1982 二、多项选择题
1.以下关于债券的说法，正确的有（ ）。 A.发行人是借入资金的经济主体 B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人需要在一定时期付息还本
D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
2.关于债券的特征，下面说法错误的是（ ）。
A.偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息
B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度；其次还表现为债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失
C.一般来说，具有高度流动性的债券同时风险较大
D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券 3.以下关于金融债券的说法，正确的有（ ）。 A.发行主体是银行或非银行金融机构 B.金融机构信用度较高
C.对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债 D.发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权 4.政府债券可分为（ ）。 A.中央政府债券 B.政府保证债券
C.地方政府保证债券 D.地方政府债券
5.与股票比较，债券风险相对较小的原因，是（ ）。 A.债券利息固定
B.债券有固定的本金偿还期 C.债券价格波动小 D.债券品种多
6.下面说法正确的是（ ）。
A.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销
B.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
C.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准 D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
7.我国的（ ）发行过供境外投资者投资的可转换公司债券。
A.中国石化 B.镇海炼油 C.华能国际 D.中国联通 8.弥补赤字的手段有（ ）。
A.发国债 B.增加税收 C.向中央银行透支 D.动用历年结余 9.按用途不同，地方政府债券通常可分为（ ）。
A.建设债券 B.保值债券 C.一般债券 D.专项债券 三、判断题
1.短期国债的常见形式是国库券。（ ）
2.英、美等国政府发行过无期公债或永久性公债。这种公债无固定偿还期，持券者不能要求政府清偿，只可按期取息。由此可见，债券具有和股票相同的永久性，即不可偿还性。（）
3.贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行 到期时按面额偿还本金的债券。
4.实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。（ ） 5.目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位（ ）
6.龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。（） 7.国债没有风险。（ ）
8.实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（ ）
9.我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。（）
参考答案：
1—10 BDCDB ABDCC
1—9 ABCD AC ABCD AD ABC CD BC ABCD CD 1—9 ABBAB ABBA
2010年证券从业考试《证券基础知识》章节练习 第四章
一、单项选择题
1.投资基金的风险可能小于（ ）。
A.股票 B.固定利率债券 C.浮动利率债券 D.债券 2.认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ）。
A.债权人 B.受益人 C.股东 D.委托人 3.契约型证券投资基金反映的是（ ）。 A.所有权关系
B.债权债务关系 C.委托代理关系 D.信托关系
4.封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产 B.基金资本 C.未分配收益 D.基金净资产 5.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付的费用为（ ）。
A.手续费 B.印花税 C.申购费 D.赎回费
6.依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A.1 B.2 C.3 D.0.5
7.债券基金收益与市场利率的关系是（ ）。
A.同方向变动 B.反方向变动 C.无关的 D.不确定的 8.股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。
A.公司控制权 B.利息收入 C.优先认股权 D.资本利得 9.在以下几种基金中，管理费率最低的是（ ）。
A.货币基金 B.股票基金 C.债券基金 D.认股权证基金 10.基金的托管费用通常（ ）计算并累计。
A.逐日 B.逐周 C.逐月 D.逐年 二、多项选择题
1.证券投资基金的作用包括（ ）。
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B.有利于证券市场的稳定与发展 C.有利于增加国家的税收收入 D.有利于证券市场的国际化
2.开放式基金的特点有（ ） A.没有预定存续期限
B.没有发行规模限制 C.可以上市交易
D.每个交易日连续公布基金份额净资产
3.影响封闭式基金单位价格的直接因素有（ ）。
A.资产净值 B.基金收益 C.市场供求状况 D.基金风险 4.公开披露基金信息时，不得有以下行为：（ ）。 A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B.对证券投资业绩进行预测 C.承诺收益或承担损失
D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 5.货币市场基金的投资对象包括（ ）。
A.银行短期存款 B.短期国库券 C.短期公司债券 D.银行承兑票据 6.指数基金的优点主要有（ ）
A.费用低廉 B.风险较小 C.收益率高 D.可作为避险套利的工具 7.证券投资基金根据投资目标划分，可以分为（ ）。
A.成长型基金 B.效益型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 8.基金托管人更换的条件有（ ）。
A.基金托管人解散、依法被撤消、破产或者由接管人接管其资产
B.基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金份额持有人利益，并提请基金份额持有人大会表决通过
C.代表50%以上的基金份额的基金份额持有人要求基金托管人退任
D.中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行托管职责 9.基金收益的构成包括（ ）。
A.基金投资所得的股息、债券利息 B.买卖证券差价 C.存款利息 D.基金投资所得的红利
10.对证券投资进行限制的主要目的是（ ）。 A.引导基金分散投资、降低风险 B.避免基金操纵市场
C.发挥基金引导市场的积极作用 D.增加基金资产的收益水平 三、判断题
1.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。（ ）
2.公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。（ ） 3.开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。（ ）
证券市场基础知识资料
