【答案】C
4．下列各项属于资本市场的是（ ）。
A．商业票据市场 B．拆借市场 C．黄金市场 D．一年以上的信贷市场 【答案】D
【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等；后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等，C项黄金市场不属于金融市场，因此选择D项。
5．二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。
A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场 【答案】A
【解析】场外交易市场是无形市场，包括柜台市场、第三市场和第四市场。 6．关于中央银行作为证券发行主体，下列说法不正确的是（ ）。 A．中央银行主要发行两种证券：股票和债券
B．一些国家，如美国，中央银行通过发行股票来筹集资金，其股东享有决定中央银行政策的权利
C．中央银行有时出于调控货币供给量而发行特殊债券
D．中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，主要是为了对冲金融体系中过多的流动性
【答案】B
【解析】中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。
7．证券信用评级机构在性质上属于（ ）。 A．证券监管机构 B．证券服务机构
C．证券投资人 D．自律性组织 【答案】B
【解析】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。
8．下列各项中，（ ）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。 A．财政部和中国证监会 B．国有资产管理局和证监会 C．司法部和证监会 D．人民银行和证监会 【答案】C
【解析】注册会计师、事务所从事证券相关业务，由财政部和中国证监会确认、监督和管理；获得证券相关业务资产评估许可证的国内资产评估机构（包括中外合资评估机构）接受国有资产管理委员会和证监会的监督管理。
9．从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标是证券化率的提高。下面关于证券化率的说法中，正确的是（ ）。 A．证券化率=证券市场市值/GDP
B．证券市场市值/国家实物资产总价值
C．该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大 D．它是反映证券市场容量的重要指标【部分内容展示】
一、单项选择题（本题型共80小题，每小题0.5分，共40分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。）
1．虚拟资本是指以（ ）形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 A．商品证券 B．有价证券 C．货币证券 D．资本证券 【答案】B
【解析】虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身没有任何价值，只是资本所有权的证书，表示有取得收益的权利。构成虚拟资本的有价证券可以在证券市场上按一定的价格进行买卖，其价格由利息资本化的原则决定。ACD三项都是有价证券。
2．同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。
A．资本市场 B．债券市场 C．股票市场 D．货币市场 【答案】D
【解析】货币市场，亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。同业拆借市场，是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。
3．证券市场按品种结构关系，可以分为（ ）。
A．股票市场、债券市场和基金市场 B．发行市场和流通市场 C．有形市场和无形市场 D．资本市场和货币市场 【答案】A
【解析】按照交易的对象、品种结构，证券市场可以分为股票市场、债券市场和基金市场、衍生品市场等；按照市场的层次结构，证券市场可以分为发行市场和流通市场；按照证券市场的组织形式，证券市场可以分为有形市场和无形市场。
【部分内容展示】
一、单项选择题（本题型共80小题，每小题0.5分，共40分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。）
1．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ）。 A．政府证券 B．公募证券 C．私募证券 D．公司证券 【答案】B
【解析】按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的，而私募证券是向特定的投资者发行的证券，AD两项是按证券发行主体的不同来划分的。
2．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（ ）两大类。 A．现货市场和期货市场 B．股票市场和债券市场 C．发行市场和交易市场 D．货币市场和资本市场 【答案】D
【解析】按交易工具的不同期限，金融市场分为货币市场和资本市场：前者亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场；后者亦称长期资本市场，是进行一年以上的长期资本交易的活动市场。
3．货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括（ ）两大类。
A．商业汇票和银行汇票 B．商业证券和银行证券
C．固定收益证券和变动收益证券 D．公募证券和私募证券 【答案】B
【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。主要包括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。
【单选题】第1章 证券市场基础概述（2009.9-2010.5考试专用）
1．有价证券是（ ）的一种形式。
A．真实资本 B．虚拟资本 C．货币资本 D．商品资本 【答案】B
2．按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。
A．公募证券和私募证券 B．政府证券、金融证券、公司证券 C．上市证券与非上市证券 D．股票、债券和其他证券 【答案】A
7．新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（ ）受理。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．国务院 D．中国人民银行 【答案】A
8．只有（ ）才能发行股票。
A．股份有限公司 B．合伙公司 C．独资公司 D．有限责任公司 【答案】A
9．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。
A．有价证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券 【答案】B
10．2004年1月31日，国务院发布（ ），充分肯定了我国资本市场取得的巨大成就，明确了资本市场发展的指导思想和任务，提出了支持资本市场发展的有关政策。 A．《关于中国证券市场发展的若干意见》
B．《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
C．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 D．《中华人民共和国证券法》 【答案】C
【多选题】第1章 证券市场基础概述（2009.9-2010.5考试专用）
1．证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（ ）。
A．货币凭证 B．法律凭证 C．书面凭证 D．资本凭证
【答案】BC
2．近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A．指数基金 B．衍生证券投资基金 C．交易所交易基金 D．上市型开放式基金
【答案】CD
7．资本证券是指（ ）。
A．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B．持有人有一定的收入请求权 C．是有价证券的主要形式
D．狭义有价证券即指资本证券 【答案】ABCD
8．股票、公司债券及商业票据属于（ ）。
A．政府证券 B．公司证券 C．金融证券 D．上市证券 【答案】B
【解析】商业票据属于货币证券，股票、公司债券属于资本证券。 9．按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（ ）。
A．有形市场 B．上市市场 C．无形市场 D．非上市市场 【答案】AC
10．按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）。
A．政府证券 B．金融证券 C．政府机构证券 D．公司（企业）证券
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