【例1·单选题】关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。
A．发行人通过中介机构发行 B．审查条件严格，投资者也较少 C．证券发行的对象是少数特定的投资者 D．采取公示制度 【答案】C
【解析】私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
【例2·单选题】有价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。 A．具有价值 B．具有使用价值 C．代表着一定量的财产权利 D．具有交换价值 【答案】C
【解析】由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。 【例3·单选题】证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（ ）。 A．证券市值/GDP B．证券市值/GNP C．GDP/证券市值 D．GNP/证券市值 【答案】A
【解析】凡是具有对证券发展进行宏观衡量的指标，一定要做到记住公式，理解其分析的意义。
【例4·单选题】根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（ ）。
A．33% B．49% C．50% D．25% 【答案】B
【解析】这是我国加入世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入三年内外资比例不超过49%。
【例5·单选题】证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（ ）。 A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场 C．主板市场与二板市场 D．二板市场与三板市场 【答案】A
【解析】本题考查的是证券市场的分类，考查得虽然比较具体，但难度并不大，即使根据常识判断，也能把进入市场顺序分为发行和流通，从而得出正确参考答案选发行市场与流通市场（一级市场和二级市场）。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。
【例6·单选题】保险公司进行证券投资主要考虑（ ）。 A．本金安全和收益率 B．提高流动性和分散风险 C．调剂资金余缺 D．筹集资金
【答案】A
【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律，其投资活动注重本金安全和收入的稳定性，但对流动性的要求不高。C项太过笼统，D项是筹资的目的而不是投资考虑的内容。 【例7·单选题】下列不属于证券中介机构的有（ ）。 A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构 【答案】A
【解析】证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构（证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构）。证券业协会属于证券市场的自律性组织。
【例8·单选题】按证券的募集方式分类，有价证券可分为（ ）。 A．上市证券与非上市证券 B．国内证券和国际证券
C．公募证券和私募证券 D．固定收益证券和变动收益证券 【答案】C
【解析】按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券；按照证券发行的地域和国家，可以分为国内证券和国际证券；按照证券收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。 【部分内容展示】
一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1．根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（ ）。 A．渎职罪 B．操纵证券市场罪
C．金融诈骗罪 D．妨害对公司、企业的管理秩序罪
2．（ ）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
A．交易场所结构 B．层次结构 C．价值结构 D．品种结构 3．在股份有限公司中，签署公司股票是（ ）的职权。 A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长
二、多选题（共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） 61．股票账面价值又称为（ ）。 A．股票面值 B．股票内在价值 C．股票净值 D．每股净资产
62．依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（ ）。 A．向不特定对象发行证券
B．向特定对象发行证券累计超过200人
C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为 D．向特定对象发行证券累计超过500人
63．下列选项中是债券与股票的相同点的是（ ）。
A．发行方法相同 B．两者的收益率相互影响 C．两者都是筹措资金的手段 D．两者都属于有价证券
三、判断题（共60题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分）
121．非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。（ ） 122．上市证券的种类多于非上市证券的种类。（ ）
123．公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（ ）
2002年证券市场基础知识试题
一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
1．证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（ ）来进行。
A．证券发行数量 B．证券发行结构 C．证券价格 D．投资收益 2．清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。
A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值
3．根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入三年内外资比例不超过（ ）。
A．33％ B．49％ C．50％ D．25％
4．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（ ）。 A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场 C．主板市场与二板市场 D．二板市场与三板市场 5．保险公司进行证券投资主要考虑（ ）。
A．本金安全和收益率 B．提高流动性和分散风险 C．调剂资金余缺 D．筹集资金
6．下列不属于证券中介机构的有（ ）。
A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构 7．普通股票和优先股票是按（ ）分类的。 A．股东享有的权利 B．股票的格式
C．股票的价值 D．股东的风险和收益
8．记名股票与不记名股票的区别在于（ ）。
A．股东权利的差异 B．记载方式的差异 C．股东义务的差异 D．股东属性的差异
9．以下不属无面额股票特点的是（ ）。
A．便于股票分割 B．为股票发行价格的确定提供依据 C．发行价格灵活 D．转让价格灵活
10．股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）而来的。
A．现值理论 B．预期理论 C．合理收益理论 D．流动性理论
11．股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（ ）。 A．债权人、优先股东、普通股东 B．债权人、普通股东、优先股东 C.普通股东、优先股东、债权人 D．优先股东、普通股东、债权人 12．优先股票的“优先”主要体现在（ ）。 A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余资产清偿的优先【部分内容展示】
一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1．证券市场发展的新特点不包括（ ）。
A．投资证券化 B．投资者个人化 C．金融创新深化 D．金融机构混业化
【答案】B
【解析】证券市场有八大发展趋势：证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、交易所重组与公司化、证券市场网络化、金融风险复杂化和金融监管合作化。
2．证券是指各类记载并代表（ ）的法律凭证的统称。
A．一定责任 B．一定权利 C．一定义务 D．一定收益【答案】B
【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
3．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（ ）。A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场 D．二板市场与三板市场【答案】A
【解析】证券市场的分类包括：①按层次结构，可分为发行市场和流通市场；②按品种结构，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等；③按交易场所结构，分为场外市场与交易所市场。
4．股票及其他有价证券的观念理论价格是根据（ ）而来的。
A．现值理论 B．预期理论 C．合理收益理论 D．流动性理论【答案】A
【解析】人们购买股票或其他有价证券，是因为它能带来预期收益，将预期收益按市场利率和证券有效期限折算成今天的价值，即现值，也就是人们为了得到证券的未来收益而愿意付出的代价。
5．下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。A．证券市场是价值直接交换的场所
B．证券市场是财产权利直接交换的场所C．证券市场是价值实现增值的场所D．证券市场是风险直接交换的场所【答案】C
【解析】证券市场不能实现价值的增值。 【部分内容展示】
一、单项选择题（本题型共80小题，每小题0.5分，共40分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。） 1．关于有价证券的说法，下列各项错误的是（ ）。 A．代表着一定量的财产权利
B．持有者可凭此获得一定的收入 C．是实际资本的一种形式
D．可以在证券市场上买卖和流通 【答案】C
【解析】C项有价证券是虚拟资本的一种形式，它是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。
2．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（ ）。 A．货币证券 B．资本证券 C．商品证券 D．凭证证券 【答案】B
【解析】A项货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券；B项资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系而产生的证券；C项商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权的凭证。
3．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金，这表明了证券具有（ ）。
A．期限性 B．安全性 C．流动性 D．收益性
证券市场基础知识资料
