1、依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》，证券公司参与的区域性市场应当符台的条件中，以下说法错误的是()。基金从业资格考试时间
A、区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范：公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息据披露义务
B、区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业自能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、往确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损。
C、区域性市场经所在地省级人民政府批准设立
D、区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，可以不通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者台法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制。发观风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府。
【正确答案】C
【试题解析】依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》。证券公司参与的区域性市场应当符台的条件区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”宇样的区域性市场。省级人民政府批准前已征求联席会议意见。
2、()指项目的分红和已缴资本之间的比例。 A、总收益倍数 B、已分配收益倍数 C、内部收益率 D、利息倍数 【正确答案】B
【试题解析】已分配收益倍数(DPI)指项目的分红和已缴资本之间的比例。 3、关于以促销为核心的增值服务，下列说话正确的是()基金从业资格考试题库 A、指为刺激销售而独特配置的销售点展销台及其他各种服务 B、是通过独特的产品分类和递送来支持制造活动的物流服务
C、以满足买卖双方对于配送产品的要求为目的的各种可供选择的方式 D、它涉及使用专业人员在递送以前对存货进行分类、组合和排序 【正确答案】A
【试题解析】以促销为核心的增值服务是指为刺激销售而独特配置的销售点展销台及其他各种服务 4、引导基金与创业风险投资机构共同投资于()中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其投资风险。基金从业资格考试报名条件
A、复苏期 B、衰退期 C、初创期 D、成熟期 【正确答案】C
【试题解析】引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其投资风险。
5、()当被投企业的其他普通股东转让其所持有的被投企业的股权，在同等条件下，投资方具有优先购买权。
A、优先购买权条款 B、竞业禁止条款 C、排他条款 D、回购条款 【正确答案】A
【试题解析】优先购买权条款可表述为：当被投企业的其他普通股东转让其所持有的被投企业的股权，在同等条件下，投资方具有优先购买权。基金从业资格报名费
6、有限合伙企业由()合伙人设立 A、一个以上六十个以下 B、十个以上一百个以下 C、两个以上五十个以下 D、五个以上八十个以下 【正确答案】C
【试题解析】有限合伙企业由两个以上五十个以下合伙人设立。
7、有限合伙企业按照合伙协议的规定有一个经营期限，一般为()年，期限届满时，利润要进行全额分配。
A、10 B、6 C、5 D、7
【正确答案】D
【试题解析】有限合伙企业经营期限考点。
8、买壳上市可分为()两步走，即先收购控股一家上市公司。然后利用这家上市公司，将买壳者的其他资产通过配股、收够等机会注入进去。
A、“借壳—上市” B、“买壳—上市” C、“买壳—借壳” D、“借壳—买壳” 【正确答案】C
【试题解析】买壳上市的考点
9、在“公司+信托”模式下，信托计划通常由()发起设立。 A、投资者 B、受托人 C、管理人 D、出资人 【正确答案】B
【试题解析】考点“公司+信托”知识点。
10、在《私募股权众筹融资管理办法(试行)》中对称股权众筹融资合格投资者的规定有：金融资产不低于()万元人民币或最近()年个人年均收入不低于50万元人民币。
A、500，1 B、500，2 C、300，2 D、300，3 【正确答案】D
【试题解析】：在《私募股权众筹融资管理办法(试行)》中对称股权众筹融资合格投资者的规定有：金融资产不低于300万元人民币或最近3年个人年均收入不低于50万元人民币。
11、在PE基金所有投资完全退出时，总的预期价值指() A、指投资组合实现的收益 B、指基金的市场价格 C、基金最后实现的收益 D、指投资组合的估值
【正确答案】D
【试题解析】PE基金的概念
12、自然资源企业价值的评估特别适合()基金从业考试 A、折现现金流法 B、成本法 C、经济增加值法 D、清算价值法 【正确答案】D
【试题解析】清算价值法特别适用，其中之一就是自然资源企业。
13、深圳开展QFLP试点工作，外商投资股权企业的的注册资本不得低于()美元。 A、6000万 B、4000万 C、2500万 D、1500万 【正确答案】D
【试题解析】QFLP的概念。
14、在天津开展QFLP试点工作，在外商投资股权投资企业的注册资本中，单只股权投资企业的规模原则上不少于()亿元人民币。
A、2 B、3 C、1 D、5
【正确答案】D
【试题解析】在天津开展QFLP试点工作，在外商投资股权投资企业的注册资本中，单只股权投资企业的规模原则上不少于5亿元人民币。
15、以下属于折现现金流缺点的是() A、做出很多假设
B、通过敏感度分析减少假设过强的影响 C、不需要同行业企业作为估值参照 D、通过场景分析减少假设过强的影响 【正确答案】A
【试题解析】折现现金流法优点：这种方法不太同意受股票市场波动的影响，并且不需要要同行企业作为估值参考。缺点：这种方法需要做出需要假设，包括折现率、现金流预测及企业终值等。而该假设的微调可能导致估值范围的巨大变动。在实践中，我们一般会通过场景分析和敏感度分析来减少假设过强的负面影响。
16、下列属于基金外包服务的基础业务内容包含() A、向基金管理人提供客户报告 B、风险及绩效分析
C、基金份额登记、估值核算 D、清算交收 【正确答案】C
【试题解析】基金外包服务的内容：(1)基础业务服务：基金份额登记、估值核算等;(2)
全方位的个性化的服务：管理人提供清算交收、风险及绩效分析、客户报告等外包增值服务，满足基金管理人全方位的、个性化的需求。
17、全行间市场资金清算查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通知() A、投资者
B、托管人 C、管理人 D、基金监管机构 【正确答案】C
【试题解析】全行间市场资金清算查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通知管理人。
18、募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限字基金清算终止日起不得少于()年。基金考试报名
A、15 B、20 C、8 D、10 【正确答案】D
【试题解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十一条募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
19、基金管理公司委派的财务总监与资金共同进入的投资项目，()对项目资金具有一票否决权。 A、基金托管人 B、基金管理机构 C、基金管理人 D、财务总监 【正确答案】D
【试题解析】基金管理公司委派的财务总监与资金共同进入的投资项目，财务总监对项目资金具有一票否决权。
20、()年开始，北京、上海、天津等地作为试点城市，陆续出台了相关政策及规定，在吸引外资参与境内股权投资基金方面做出了重大突破。
A、2011 B、2013 C、2012 D、2010 【正确答案】D
【试题解析】2010年开始，北京、上海、天津等地作为试点城市，陆续出台了相关政策及规定，在吸引外资参与境内股权投资基金方面做出了重大突破。
21、基金合同应当约定给投资者不少于()小时的投资冷静期。 A、36 B、72 C、48 D、24 【正确答案】D
【试题解析】基金合同应当约定给投资者不少于24小时的投资冷静期。 22、内部收益率的缺点是() A、比较客观
B、从动态的角度直接放映投资项目的实际收益水平 C、从动态的角度间接放映投资项目的实际收益水平 D、计算过程复杂 【正确答案】D
【试题解析】缺点是计算过程复杂，尤其当经营期大量追加投资时，又有可能导致多个IRR出现，或偏高或偏低。只有内部收益率指标大于等于行业基准收益率或资金成本的投资项目才具有财务可行性。
23、()是一个比较好的现金回报率指标。基金从业资格考试准考证 A、利息倍数 B、总收益倍数 C、内部收益率 D、已分配收益倍数 【正确答案】D
【试题解析】DPI指项目的分红和已缴纳资本之间的比例，该指标是一个比较好的现金回报率指标。 24、在境内主板上市股本要求中发行前股本总额不少于()万元。 A、2000 B、3000 C、1000 D、1500 【正确答案】B
【试题解析】根据新《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规，发行股票上市的基本条件境内的主板上市股本要求：发行前股本总额不少于3000万。
25、关于国有股权非上市转让的特殊要求以下说话错误的是() A、采取拍卖、招投标、协议转必法律、行政法规规定的其他方式 B、交易股权权属模糊
C、符合法律、行政法规和政策，有利于国有经济布局和结构的战略性调整，可促进国有资本优化配置
D、在依法设立的产权交易所机构公开进行 【正确答案】B
【试题解析】根据《股份有限责任公司国有股权管理暂行办法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》及国资委、财政部颁布并于2004年2月1日实施的(企业国有产权转让管理暂行办法)，有限责任公司国有股权转让应符合以下要求：
1、采取拍卖、招投标、协议转必法律、行政法规规定的其他方式 2、交易股权权属模糊
3、在依法设立的产权交易所机构公开进行
4、采取拍卖、招投标、协议转必法律、行政法规规定其他方式 26、投资后阶段信息获取的主要渠道有() A、企业的信息披露 B、出席董事会
C、基金经理的现场考察等 D、以上都是 【正确答案】D
【试题解析】投资后阶段信息获取的主要渠道有企业的信息披露、出席董事会、基金经理的现场考察等。
27、增值服务的特征是() A、为客户提供更多的利益 B、增加政府的财政收入 C、稳定物价 D、防止通货膨胀 【正确答案】A
19年基金从业资格考试题库模拟试题及答案
