重庆省2017年上半年基金从业资格:投资组合管理考试试 卷
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。
1、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。 A.《证券法》 B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金管理暂行办法》 D.《开放式证券投资基金试点管理办法》
2、根据资产配置的不同,混合基金分为__、__和其他基金三种类型。 A.配置型基金 B.灵活组合型基金 C.公募基金 D.货币市场基金
3、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合,或进行基金资产配置。
A.流动性 B.收益性
C.阶段性 D.风险承受能力
4、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法,正确的有__。
A.资本充足率必须达到监管要求 B.必须设立负责基金代销业务的部门
C.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
5、在基金份额发售的____日前,基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A:1 B:2 C:3 D:4
6、下列属于中国证监会职责的有__。
A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则,依法行使审批或者批准权 B.公布证券交易行情
C.对证券市场信息披露情况进行监督检查
D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 7、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。 A:真实性原则 B:准确性原则 C:完整性原则 D:及时性原则
8、我国基金业经过近9年时间的规范发展,已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A:《证券投资基金法》 B:《基金运作管理办法》 C:《基金信息披露管理办法》 D:《基金管理公司管理办法>》
9、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的__。
A.股息 B.等额资产 C.等额资金 D.红利
10、下列描述不正确的是__。
A.基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动 B.基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务
C.基金份额持有人作为基金合同的当事人,与基金合同终止后的事项无关 D.基金份额持有人有按规定支付托管费的义务
11、在股票的一般分类中。按__,股票可以分为普通股票和优先股票。 A.股东享有权利的不同 B.是否记载股东姓名 C.投资主体的性质不同 D.流通受限与否
12、近年来,欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。 A.商业银行 B.保险公司 C.基金超市 D.独立的投资顾问
13、开放式基金投资者申购基金成功后,投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A.T B.T+1 C.T+2
D.T+3
14、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。 A.合格境内机构投资者资格的申请及审核 B.QDII基金产品的申请及核准 C.经营外汇业务资格申请, D.基金份额发售
15、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。
A.暂停履行职务 B.出具警示函 C.记入诚信档案
D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务 16、制定和执行交易计划。 A.研究部 B.投资部 C.交易部 D.法律部
17、以下不属于基金设立申报材料的是____
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