/Txxxx-xxxx附录A（资料性附录）节能监察工作程序方式A.1监察准备A.1.1监察任务来源节能监察机构应根据政府节能主管部门专项任务、年度节能监察计划，投诉举报和案件移送等组织实施节能监察工作。A.1.2组成监察组a）监察组成员：1）具有行政执法资格和相应能力；2）节能监察组至少由两名成员组成；3）节能监察人员与被监察单位有利害关系或者其他关系，可能影响公正监察的，应当回避。b）组长负责制组长一般由节能监察机构于随机抽取监察人员中指定。节能监察组组长根据监察计划（任务）负责确定监察方式，组织、准备、实施节能监察，并根据监察结果提出处理建议等。c）节能监察组工作原则：1）合理分工；2）明确重点；3）加强服务；4）遵纪守法。A.1.3确定监察方式根据节能监察内容和有关要求选择现场监察、书面监察或两种方式结合使用的监察方式。宜以现场监察为主要方式。依据现行节能法律、法规和规章规定，具有以下情形之一的，应实施现场监察：a)节能监察专项任务、节能监察计划规定应进行现场监察的；b)书面监察发现涉嫌违法违规的；c)需要对企业的能源利用状况进行现场监测的；d)需要现场确认企业落实限期整改通知书要求的；e)企业主要耗能设备、生产工艺或者能源利用状况发生重大变化影响节能的；f)对举报、投诉内容需要现场核实的；g)应当实施现场节能监察的其他情形。A.1.4制定实施方案依据相关节能法律、法规、规章、标准和政策的规定，结合企业实际情况，组织制定节能监察实施方案。10/Txxxx-xxxx实施方案要明确监察的依据、对象、目的、内容、方式、时间、人员、分工以及所需办公设备、仪器装备等。实施方案应详细具体，具有可操作性，便于组织实施和落实。A.1.5送达节能监察通知书节能监察机构应于实施监察的五个工作日前，向企业送达节能监察通知书，将节能监察的依据、时间、内容、程序和要求等书面通知企业。节能监察通知书应当明确企业所需提供的相关材料和所需配合的其他合法事项。节能监察通知书可以直接送达或邮寄送达，也可以用电子送达、委托送达等方式送达企业。送达后应获取企业确认收悉的证明。办理涉嫌违法违规案件、举报投诉的节能监察，可不受五个工作日限制。A.1.6现场监察准备实施现场监察前，应当进行下列准备工作：a）召开预备会：1）学习研究有关资料，包括与节能监察内容有关的法律、法规、标准、政策、节能监察计划、节能监察实施方案、领导批示、上级有关文件、近年对拟监察企业监察有关文书、企业自查报告等。2）了解拟监察企业及相关行业有关情况，3）熟悉与监察内容相关的依据，掌握相关国家单位产品能耗限额和能效等相关标准。4）明确节能监察组成员职责分工及工作要求。b）准备执法文书和办公取证设备准备节能监察现场告知书、监察文书送达回证执法文书和现场监察笔录、调查（询问）笔录等空白执法文书样张。准备笔记本电脑、便携式打印机、照相机、录像机、录音笔、技术检测仪器等办公取证设备。c）安全防护培训对特定行业或企业进行节能监察时，节能监察成员应特别注意人身安全，事前要学习安全防护知识，做好各项安全防范工作，准备必要的防护工具，如安全帽、绝缘鞋、绝缘手套、防护衣等。现场监察应遵守企业安全规定。A.2节能监察实施A.2.1书面监察a）书面审查节能监察机构应当在规定期限内（通常为二十个工作日）对企业报送材料的完整性、真实性、准确性以及符合节能法律、法规、规章和强制性节能标准等情况进行审查。b）补充通知如果发现企业所报材料信息不完整或存在疑问的，节能监察机构可要求企业在一定的期限（通常为五个工作日）内补充完善或书面说明。必要时，实施现场监察。A.2.2现场监察11/Txxxx-xxxxa）召开首次会议：1）监察组组长主持会议。指定1名节能监察人员负责记录，要求企业相关人员参加会议；2）出示执法证件；3）现场告知。监察组组长应当告知监察的内容、依据、程序、方法、时长、有关事项和要求，企业的权利义务、节能监察机构及其人员接受监督等相关内容；4）要求企业提供节能监察通知书中要求的资料，并介绍相关情况。b）现场查勘调查：查勘调查应在有关法律法规规定的权限内进行。1）了解情况。针对监察内容，向企业配合人员了解有关情况。2）查阅资料。根据监察任务要求，查阅、复印或摘录与监察事项有关的文件、资料、报表、财务账目及其他有关材料。3）查勘现场。进入有关场所进行勘察、采样、拍照、录音、录像等，必要时对用能设备和用能工序的能源利用状况等进行检测和分析评价，验证企业所提供资料的真实性。4）调查询问。针对监察内容调查、询问有关人员，要求其说明有关事项、提供有关材料。5）节能法律、法规、规章等规定可以采取的其他措施。c）制作现场监察笔录实施现场监察，应在召开首次会议、进行现场查勘、收集分析资料的基础上，组织召开节能监察人员内部会议，制作现场监察笔录。现场监察笔录应如实记录实施节能监察的时间、地点、内容、监察人员、陪同人员、现场监察过程和违法违规事实等情况。现场监察笔录应准确、客观、严密，不得掺杂节能监察人员的主观分析、判断、意见和建议等。现场监察笔录应由两名以上节能监察人员签字，并要求企业配合人员签字。被监察企业拒绝签字的，由监察人员如实注明。d）收集分析资料实施现场监察，发现企业存在涉嫌违法用能行为以及其他需要核实的情况，应收集与涉嫌行为有关的资料。收集有关资料，应合法、客观、全面、认真、细致。应收集、核实、核算、分析与监察内容有关的汇报材料、管理和技术文件、工艺设备台帐、相关报告报表、有关原始记录、视听资料、检验（检定）或鉴定结果等。涉及企业技术和商业秘密的资料，不得收集。现场收集的资料应妥善保管。不宜携带的可以复印，复印件应注明“复印件与原件相符”字样，应要求提供者或单位逐页签名或盖章。e）调查（询问）当事人实施现场监察，发现企业存在涉嫌违法用能行为以及其他需要核实的情况，节能监察人员应针对涉嫌违法用能行为进行调查（询问），制作调查（询问）笔录。调查（询问）应由两名以上节能监察人员进行。参加调查（询问）的节能监察人员应主动向被调查（询问）人出示有效行政执法证件，由被调查人确认。调查（询问）应单独进行，采用一问一答的形式，需对多人进行调查（询问）时应分别进行。调查（询问）应针对企业违法用能行为的时间、地点、违法用能事实、违法用能标的物数量、违法用能行为后果等方面进行，不应调查（询问）与涉嫌违法用能行为无关的事宜。12/Txxxx-xxxx调查（询问）结束后，节能监察人员应将调查（询问）笔录交由被调查人核对，没有阅读能力的应当向其宣读。笔录有差错或遗漏的，节能监察人员应更正或补充。涂改部分应由被调查人签名或押印。节能监察人员与被调查人确认笔录无误后签名。f）召开末次会议实施现场监察，节能监察组长应组织召开末次会议，向企业通报监察情况，检查确认需带回的资料，征求对节能监察工作的建议，接受企业监督。A.2.3节能监测（检测）节能监察机构依据有关法律法规规定，按照有关监测（检测）标准规定的方法，对应实施节能监测（检测）的企业实施节能监测（检测）。节能监察机构不具备监测（检测）能力的，可以委托有资质的第三方检验测试机构实施现场监测（检测）。A.3节能监察结果处理A.3.1编制节能监察报告节能监察机构承办部门负责人应组织现场节能监察人员依据现场监察笔录、调查（询问）笔录和监察发现的问题等，研究形成监察建议，编制节能监察报告，报节能监察机构负责人审批。节能监察报告应至少包含节能监察依据、监察对象、监察内容、监察人员、监察过程、监察结论、结果处理建议及需要说明的事项等内容。节能监察报告经节能监察机构负责人批准后，作为节能监察结果处理的重要依据。可以反馈企业用于督促企业依法用能，指导企业合理用能，引导企业科学用能。A.3.2得出处理意见或建议A.3.2.1提出节能建议对企业存在没有采用已经普遍运用的成熟节能技术、不符合推荐性国家（行业、地方）节能标准、没有运用适用的国家或地方激励性节能政策等不合理用能行为，尚未违反节能法律、法规、规章和强制性节能标准的，应当向企业送达节能监察建议书。A.3.2.2责令限期整改对节能监察中发现的企业存在违反节能法律、法规、规章和强制性节能标准行为的，适用企业整改的，由有权的节能监察机构或有关部门制作限期整改通知书，提出整改要求，送达企业。期限整改期限一般不超过6个月。企业提出申请延长整改期限的，有权的节能监察机构或有关部门应自收到申请之日起5个工作日内作出决定，延期不得超过3个月。节能监察机构应跟踪检查并督促企业落实限期整改通知书要求。企业在整改期限届满后，未整改或整改未达到要求的，仍存在违反节能法律、法规、规章和强制性节能标准用能行为的，由有处罚权的节能监察机构或有关部门依法进行处理。A.3.3案卷整理和移交节能监察结案后，节能监察人员应当根据监察过程中形成的执法文书和相关资料顺序进行整理汇总，形成完整规范的节能监察案卷。13/Txxxx-xxxx节能监察案卷应当包括以下文书和材料：节能监察通知书、节能监察现场告知书、现场监察笔录、调查（询问）笔录、节能监察报告、限期整改通知书、节能监察建议书、执法文书送达回证及其他相关材料。实施行政处罚的，应当包括行政处罚有关文书和相关资料。节能监察机构应建立节能监察案卷管理制度，妥善保存节能监察案卷。需要移交其他有权的部门机构处理的，应按规定移交有关资料，并追踪处理情况。节能监察常用文书制作可参照附录B。A.4接受社会监督节能监察机构应通过官方网站等载体公布监督服务和投诉举报电话。A.5指导服务节能监察机构在实施节能监察工作的同时，应充分发挥自身专业优势，积极帮助企业发现问题、挖掘节能潜力、提出改进建议，指导企业加强能源管理、提高能源利用效率。14附录B（资料性附录）常用节能监察文书样张B.1节能监察通知书XX省（市）节能执法文书节能监察通知书编号：（被监察单位全称）:为贯彻落实《中华人民共和国节约能源法》《工业节能管理办法》等法律、法规和规章，依法推进节能工作，促进节约型社会建设，依据《XX法》第X条等有关规定，定于XXXX年XX月XX日对你单位进行节能监察。届时，请你单位负责人（或其书面委托人）以及有关人员到场配合，不得拒绝或妨碍依法实施节能监察工作。对拒绝、阻碍依法实施节能监察的，将依据《XX法》第X条处理。一、监察内容（一）（二）……二、监察方式现场监察三、有关要求为使监察工作顺利进行，请做好以下准备工作：（一）请提前将以下材料准备齐全，确保真实无误，并全部加盖公章：1.2.……（二）现场查看机电设备、计量器具时，请设备管理和计量管理人员参加，给予配合。接此通知书后请及时与本监察机构联系。地址：XX市XX路XX号邮政编码：联系人：电话：电子邮箱：节能监察机构（公章）年月日注：本通知书一式两份，一份送达被监察企业，另一份存档。第页共页15/32B.2节能监察现场告知书XX省（市）节能执法文书节能监察现场告知书编号：（被监察单位全称）：我们是（节能监察机构全称）节能监察人员XX（行政执法证编号为：XXX）、XX（行政执法证编号为：XXX），现依据对你单位实施现场监察，有关事项告知如下：一、本次监察的目的是：贯彻落实《中华人民共和国节约能源法》等法律法规，依法推进节能工作，促进节约型社会建设。二、本次监察的内容是：见《节能监察通知书》（编号）。三、本次监察的方法是：听取汇报、查阅资料、现场查看。四、我们监察的程序规定和纪律要求是：节能监察人员实施监察时应当两人以上，并向被监察企业或者有关人员出示《行政执法证》。节能监察人员在执法中不准接受馈赠；不准参加企业组织的宴请或者营业性娱乐活动；不准利用工作之便从事私人中介项目、参与营销活动；保守被监察单位的技术及商业秘密。五、你单位有配合节能监察、提供相关资料的法定义务。六、你单位认为有需要回避的监察人员，请及时提出并说明理由。七、你单位有权对节能监察过程进行监督，对节能监察人员的违法违纪行为，可以向（节能监察机构全称）举报投诉。地址：邮编：举报电话：电子邮箱：告知人（公章）：年月日被告知人（签字）：年月日注：本告知书一式两份，一份送达被监察企业，另一份存档。第页共页16/32B.3现场监察笔录XX省（市）节能执法文书现场监察笔录编号：被监察单位（全称）：监察日期：XX年XX月XX日XX时至XX月XX日XX时监察内容：1.2.……事实描述：XXXX年XX月XX日，XX、XX等X位节能监察人员与XX县（市/区）工信局XX，对XX公司进行了现场节能监察。监察人员与XX公司XX、XX、XX【所在部门、职务、姓名】等X人在该公司XX会议室会面，XX为被监察单位的法定代表人（或其书面授权委托人）。监察人员XX向被监察单位出示XX、XX的行政执法证，表明身份，监察人员XX宣读了《节能监察现场告知书》，介绍本次监察依据、目的、内容和方式，询问被监察单位是否需要提出回避申请。被监察单位对监察人员身份表示认可，并明确表示不申请回避。监察人员听取了XX关于被监察单位基本情况、能源管理情况、主要用能设备、单位产品能耗等情况的介绍，查阅了有关资料，并查看了生产用能现场。监察情况如下：一、用能单位基本情况XX注册成立于XXXX年XX月XX日，注册资金为XX万元，设计生产规模XX，占地面积XX平方米，建筑面积共有XX平方米，主要生产工艺为：XX，主要产品包括XX、XX，其中，XX上年度产量为XX、产值为XX万元，XX产量为XX、产值为XX万元，上年度主要耗能品种为煤和电，其中消耗原煤XX吨、折合XX吨标煤，消耗电XX千瓦时、折合XX吨标煤。主要用能设备：节能负责人：电话：邮箱：微信：二、监察项目情况1.2.……三、证明材料目录1.2.……上述笔录，被监察单位已看过（或已向被监察单位宣读过），笔录内容属实。相关证据材料复印件已经被相关人员确认与原件一致，真实有效。笔录完毕。17/32第页共页被监察企业签名（盖章）：监察组组长（签名）：监察人员（签名）：监察人员（签名）：行政执法证号：行政执法证号：行政执法证号：监察组组长签名：年月第页共页18/32日B.4询问（调查）笔录XX省（市）节能执法文书调查（询问）笔录编号：调查（询问）时间：XX年XX月XX日XX时XX分至XX时XX分调查（询问）地点：被调查（询问）人：工作单位及职务：身份证号码：联系电话：监察人员：执法证号：监察人员：执法证号：记录人：工作单位：我们是（节能监察机构全称）节能监察人员XX、XX，这是我们的执法证件（出示证件），请查看。如果你认为执法人员与你或你单位有直接利害关系，可以申请回避。现依法向你询问，请如实回答所问问题，你是否明白？答：问：答：问：答：问：……问：你还有什么需要补充说明的吗？答：没有。笔录完毕。上述笔录我已看过（或已向我宣读），情况属实无误。被调查（询问）人（签名）：监察人员（签名）：记录人（签名）：年月日年月日年月日第页共页19/32B.5节能监察报告XX省（市）节能执法文书节能监察报告编号：（节能监察机构分管领导）：根据和等有关规定，XX年XX月XX日至XX日，我们监察组XX（监察组成员姓名）对（被监察单位全称）进行了（书面或现场）监察。本次监察内容主要是：。监察结果：1.2.……根据《》第条第X款规定，经研究，得出以下结论：1.2.......根据《》第条第X款规定，建议：1.2.......附件：1.2.监察组组长（签名）：第页共页20/32年月日B.6节能监察建议书XX省（市）节能执法文书节能监察建议书编号：（被监察单位全称）：本监察机构于XX年XX月XX日至XX月XX日，依据等有关规定，对你单位进行了节能监察。发现你单位存在以下不合理用能行为：1.2.……针对上述不合理用能行为，现依据《XX法》第XX条第XX款的规定，提出监察建议如下：1.2.……上述建议，请你单位采取措施予以落实和改进，并于XX年XX月XX日前将落实结果或整改计划书面反馈至本监察机构。监察机构地址：联系人：邮编：联系电话：电子邮箱：监察机构（公章）年月日注：本建议书一式两份，一份送达被监察企业，另一份存档。第页共页21/32B.7立案审批表XX省（市）节能执法文书立案审批表编号：案由案件来源案件发现时间年月日单位名称单位地址当事人法定代表人身份证号码职务涉嫌违法行为法律依据承办部门意见签名：年月日法规部门意见签名：年月日审核意见签名：年月日审批意见签名：年月日第页共页22/32B.8案件讨论记录XX省（市）节能执法文书案件讨论记录编号：案由：讨论地点：讨论时间：主持人：工作单位及职务：记录人：工作单位及职务：参加人:讨论原因：汇报案件情况：参加讨论人员意见及理由：法规部门意见：结论性意见：主持人（签名）：参加人（签名）：记录人（签名）：第页共页23/32B.9限期整改通知书XX省（市）节能执法文书限期整改通知书编号：（被监察单位全称）：经查，你单位存在，并且有《现场监察笔录》《调查（询问）笔录》等证据佐证。本监察机构认为，你单位违反了《中华人民共和国节约能源法》第X条第X款第X项和《XX条例》第X条第X款第X项的规定。现依据《XX法》第X条第X款的规定，对你单位作出《限期整改通知书》。你单位应自接到本《限期整改通知书》之日起X日内改正上述违法行为，（写明责令改正的要求，如：将XX设备淘汰等），并在期限届满前将整改情况加盖公章后函告本监察机构。我们将对整改情况进行跟踪检查并督促落实，逾期不改正，将依法处理。如对本《限期整改通知书》有异议，可自收到本通知书之日起六十日内向申请行政复议，也可自收到本通知书之日起六个月内直接向人民法院起诉。行政复议和行政诉讼期间不停止执行本限期整改的决定。地址：邮编：联系人：联系电话：节能监察机构（公章）年月日注：本通知书一式两份，一份送达被监察企业，另一份存档。第页共页24/32B.10投诉举报登记表XX省（市）节能执法文书投诉举报登记表编号：时间年月日时分举报投诉方式姓名举报投诉人性别电话名称被举报投诉人联系人地址单位地址邮编邮编电话举报投诉事由记录人签名：年月日拟办意见签名：年月日阅处意见签名：年月日第页共页25/32B.11案件移送书XX省（市）节能执法文书案件移送书编号：（受移送单位全称）：本监察机构于XX年XX月XX日对查中发现依据，此案超出本监察机构管辖范围。规定，现将该案移送你单位处理，并请将处理结果函告本监察机构。一案立案调查，在调附件：1.2.联系人：联系地址：联系电话：邮编：电子邮箱：节能监察机构（公章）年注：本移送书一式两份，一份送达被移送单位，另一份存档。月日第页共页26/32B.12法律文书送达回证XX省（市）节能执法文书法律文书送达回证编号：送达文书名称送达文书编号受送达人送达地址送达方式页码受送达人签名（公章）：年月日代收人签名：年月日送达人签名（公章）：年月日见证人签名：年月日备注第页共页27/32B.13案件移送接收表XX省（市）节能执法文书案件移送接收表编号：移送时间年月日名称地址移送单位联系人职务电话邮编移送案件内容移送材料1．2．……接收人签名：年月日法规部门意见签名：年月日审批意见签名：年月日注：本接收表一式两份，一份送达移送单位，另一份存档。第页共页28/32B.14卷内目录卷序号材料名称内目录制作日期页号备注文号（编号）第页共页29/32B.15案卷封面（节能监察机构名称）工业节能监察案卷档案号案由被监察单位立案时间年月日结案时间年月日归档时间年月日归档人姓名保管期限本卷共件页_________________________________30/32
炭素行业节能监察工作程序方式、常用节能监察文书样张
