v1.0 可编辑可修改 评估指标 风险 分级管控（30分） 评估要点 创建与运行要求 3.设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。 评分标准 评估方法 评估记录 扣分 涵盖主要设备、设施的，缺一项扣分。 生产现场判断是否遗4.风险点划分、确定不符合划分原则（不合理）的，一项扣分。 否决项： 风险点有明显遗漏或有10%划分不符合划分原则和企业实际的，评估不通过。 1.未按照工作危害分析法或适用的辨识查资料、查信息系统： 1.作业活动分析评价 漏主要作业活动、设备设施。 1.企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。 危险源辨识、分析 （5分） 2.针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。 3.针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。 方法针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣分。作业活动、记录。 作业步骤、危险源辨识、分析不准确、重要危险源遗漏不符合GB/T13861内容的，一项不符合扣分。 2.未按照安全检查表法或适用的辨识方法针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣分。设备设施检查项目、重要检查标准、危险源辨识、分析不准确、危险源遗漏不符合GB/T13861内容的，一项不符合扣分。 否决项： 2.设备设施分析评价记录。 询问： 询问主要岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型）， 66
v1.0 可编辑可修改 评估指标 评估要点 创建与运行要求 评分标准 危险源辨识有10%不准确的或重要危险源遗漏，评估不通过。 1.企业风险评价不符合《企业安全风险评估规范》（DB41/T 1646-2024）要求或企业未结合生产实际制定风险评价分级标准的，扣分。 2.评价人员不熟悉评价分级标准或者风评估方法 评估记录 扣分 查资料、查信息系统： 1.风险评价分级标准。 2.工作危害分析及安全检查表分析等分析记录。 1.企业风险评价应符合《企险评价取值不合理（偏低）、评价级别不业安全风险评估规范》准确，未依照从严从高原则进行评价的，询问： 风险评价 （5分） （DB41/T 1646-2024）、行业标准及企业生产实际。 2.参与评价人员应熟知企业情况、掌握评价分级标准，一项不符合扣分。 3.应判定为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣分。 4.未按照GB6441-1986标准进行事故类1.企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。 2.相关岗位人员是否 合理评价，评价级别正确。 型描述或事故后果与作业步骤、检查项目以及危险源无因果关系、逻辑关系的，熟知风险评价规则并每项扣分。 否决项： 应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在一项的，评估不通过。 进行正确的评价。 77
v1.0 可编辑可修改 评估指标 评估要点 创建与运行要求 1.安全风险图包括企业风险分布图和企业作业安全风险比较图。 2.在企业总平面布置图上采用不同颜色的图标准确标出风险点危险源中心所在位置，标明具体名称。至少显示出风险等级最高的风险点评分标准 评估方法 评估记录 扣分 1.安全风险图数量不够，缺少一张扣分。 2.风险点危险源标注情况与风险评估结果不一致，扣分；标注位置错误，或名称标注缺失或错误，出现一处扣分；标识大小不一，形式不规范，扣分。 3.作业活动风险分值与风险评估结果不一致，扣分；作业活动名称不规范，出现一条扣分；作业安全风险比较图不足5项，或格式不规范，扣分。 否决项： 风险分布图中重大风险点危险源与企业实际情况严重不符的。 查资料或信息系统： 1.企业风险分布图。 2.企业作业安全风险比较图。 3.对照“两清单”进行风险点等级核对。 查现场： 现场确认风险图中重大风险点危险源标注位置是否与现场一致。 安全风险图（3分） 危险源，但各级别风险点数量及总数应以图示的形式给出。 3.企业作业安全风险比较图包括企业各类岗位或作业活动固有风险比较柱状图和采取了管控措施后的现有风险比较柱状图。 4.企业作业安全风险比较图将风险分值最高的不少于5项作业活动以柱状图的形式88
v1.0 可编辑可修改 评估指标 评估要点 创建与运行要求 进行比较。 评分标准 评估方法 评估记录 扣分 1.控制措施与潜在的危险源及事故后果无对应关系、无针对性或与实际不符、查资料、查信息系统： 检查控制措施制定过 可操作性较差、未有效落实、有遗漏的，程，是否全员参与并岗位人员应从工程技术、管理、培训教育、个体防护、风险控制 措施 （6分） 应急处置等方面，针对辨识出的危险源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。 一项不符合扣分。 2.各专业技术人员、主要岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣分。 3.企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣1分。 否决项： 核查控制措施，10%及以上控制措施与潜在的危险源及事故后果无对应关系、无针对性或与实际不相符、不具有可操作性、未有效落实、管控措施缺失的，评估不通过。 风险分级管控 （5分） 1.企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级。 1.风险管控层级不符合标准要求或风险管控层级与企业组织机构设置不相符的，扣分。 查资料、查信息系统： 工作危害分析记录、安全检查表分析记 经过评审确定，控制措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实。 现场检查： 核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。 99
v1.0 可编辑可修改 评估指标 评估要点 创建与运行要求 2.根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。 评分标准 2.各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，或责任部门及人员专业不全，未覆盖其他相关专业的，每项扣分。 3.较大及以上风险（点）的公司级管控责任人只有分管安全负责人，未按管控措施实施分专业负责的，每项扣分。 评估方法 录、风险分级管控清单等资料。 询问： 企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。 评估记录 扣分 3.抽查企业主要负责人、部门（或车间） 负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣分。 否决项： 根据相关记录文件，抽查1-10%但不少于5名相关岗位人员,5人及以上或超过半数未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，评估不予通过。 风险分级管控清单 （2分） 1.企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审1.未建立作业活动类风险分级管控清单，扣分。 2.未建立设备设施类风险分级管控清单，扣分。 查资料、查信息系统： 1.作业活动类风险分级管控清单。 2.设备设施类风险分 1010
河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准 (修复的)
