省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… C、4
2019年期货从业资格《期货法律法规》能力检测试题 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 D、5
5、期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。 A、90 B、95 C、85
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。 A、真实、准确、完整地 B、真实、及时、完整地 C、准确、及时、完整地 D、真实、公开、完整地 2、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）。 A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年 3、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ）。 A、变更住所申请书 B、妥善处理客户保证金和持仓的报告 C、变更住所的详细计划 D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准 4、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。 A、2 B、3 D、80
6、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。 A、提高保证金收取标准 B、降低风险管理要求 C、降低手续费收取标准 D、提高手续费收取标准
7、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A、该会员 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货交易所结算中心
8、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）。 A、65100元/吨 B、65150元/吨 C、65200元/吨 D、65350元/吨
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9、期货公司首席风险官向（ ）负责。 A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、期货公司监事会 D、期货公司董事会
10、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A、3 B、5 C、7 D、10
11、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。
A、7日 B、10日 C、15日 D、30日
12、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ）。
A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请
13、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ）。
A、200万元 B、300万元 C、500万元 D、800万元
14、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）。
A、设计期货合约 B、行使表决权、申诉权 C、联名提议召开临时会员大会 D、按规定转让会员资格
15、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。
A、总经理 B、股东大会 C、董事会 D、全体客户
16、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ）。
A、资助恐怖活动罪 B、参加恐怖组织罪 C、洗钱罪 D、不构成犯罪
17、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。
A、不超过50% B、不超过20%
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C、不超过80% D、不超过60%
18、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ）。
A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B、决定对违规行为的纪律处分
C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法 D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案
19、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理 D、出市代表
20、宋体期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理 D、出市代表
21、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx）。
A、香港证券交易所 B、香港商品交易所 C、香港联合交易所 D、香港金融交易所
22、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A、该日持仓和交易结算结果 B、该日所有交易结算结果 C、该日之前所有交易结算结果 D、该日之前所有持仓和交易结算结果
23、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
A、交易软件、财务软件 B、杀毒软件、财务软件 C、结算软件、杀毒软件 D、交易软件、结算软件
24、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ）。
A、暂停交易 B、调整涨跌停板幅度 C、降低保证金比例 D、按一定原则平仓
25、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ）。
A、交割仓库不得出具仓单
B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
26、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ）。
A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
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D、违反法律、法规禁止性规定的
27、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。
A、及时向主管部门报告 B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、了解投资者的投资目标
28、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。
A、当日有效 B、三天内有效 C、指令未撤销前有效 D、长期有效
29、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ）。
A、从业资格考试
B、从业资格注册和公示、执业行为准则 C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉 D、家庭道德守则
30、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ）。
A、违约风险 B、风险承受能力 C、婚姻状况 D、未来收入
31、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ）。
A、权威价格 B、指导价格
C、现货价格 D、参考价格
32、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。（ ）
A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60
33、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》 D、《期货从业人员经纪业务规范》
34、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。
A、最高的比例 B、最低的比例 C、中间比例 D、自行制定比例
35、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。
A、1个交易日 B、2个交易日 C、3个交易日 D、5个交易日
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36、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）。
A、职工福利 B、会员分红 C、股东分红
D、保证期货交易场所、设施的运行和改善
37、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、保证金监控中心
38、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。
A、信托投资 B、股票投资 C、自用动产投资 D、非自用不动产投资
39、下列不属于期货交易所特性的是（ ）。
A、高度分散化 B、高度严密性 C、高度组织化 D、高度规范化
40、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、经济实力 B、产品认知能力 C、风险控制能力
D、身体状况
41、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
A、分类 B、账龄 C、可回收性 D、流动资产
42、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B、股东大会决定解散 C、破产
D、因合并或者分立需要解散
43、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
A、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构 C、中国期货业协会 D、中国银监会
44、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。
A、5年 B、10年 C、15年 D、20年
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2019年期货从业资格《期货法律法规》能力检测试题 附答案
