点趣乐考网-2020年证券从业考试《法律法规》科目试卷
1.下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是()。
Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ.应建立独立的实时监控系统
Ⅲ.建立严密的自营业务操作流程
Ⅳ.应明确自营部门在日常经营中自营总规摸的控制 A.Ⅰ.Ⅱ. B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：B
【专家解析】建立严密的自营业务操作流程.应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制属子自营业务运作管理的重点内容。
2.证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。
Ⅰ变更业务范围Ⅱ.变更主要股东Ⅲ.变更公司形式Ⅳ.公司合并.分立
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案：C
【专家解析】证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围.主要股东.公司形式，公司合并.分立等，应当报经中国证监会批准。
3.( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律. 行政法规或者《证券发行于承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正.监
管谈话.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
Ⅰ.发行人Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构Ⅳ.投资者
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ
正确答案：B
【专家解析】发行人.证券公司.证券服务机构.投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理力.法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正. 监管谈话.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
4.《中华人民共和国证券法》，规定禁止任何操纵证券市其中场,包括( )。
Ⅰ.单独或者通过合谋,集中资金优势.持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
Ⅱ.与他人串通以事,先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易是
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易星
Ⅳ.以其他手段操纵证券市场
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：D
【专家解析】《中华人民买和国证券法》规禁止定,任何人以下列手段从证券市场(1：)单独或者通过合谋，集中资金优势.持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵.证券交易价格或者证券交易量。(,2 以事)与他人先约串通走的时间.价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量，(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证
券交易价格或者证券交易量，(4)以其他手段操纵证券市场。
5.保荐人出具有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款
Ⅳ.撤销任职资格或证券业务资格
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：A
【专家解析】保荐人出具有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的保或者荐书不履,行其他法定职责的，责令改正，给予警告,没收业务收入,并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款;情暂停节严或者重的撤销,相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
6.财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的，中国证监会对其采取监管谈话.出具警示函.责令改正等监管措施。Ⅰ。在受托报送申报材料过程中，未切实履行坦织.协调义务.申报文件制作质畺低下的Ⅱ.内部控制机制和管理制度.尽职调查制度以及梠关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅲ. 未依法履行持续督导义务的Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
正确答案：C
【专家解析】Ⅳ项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。
7.发行人应当就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股可转换公司债券
Ⅲ. 增资扩股 Ⅳ.配股
A.Ⅰ.Ⅱ.
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：A
【专家解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职 1)首次责：公开(发行股票并上市 2。)(上市公司发行新股.可转换公
司债券。()中 3 国证券监督管理委员会认定的其他情形。
8.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构为客托户开,立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户( )进行审查。
Ⅰ.协会会员基本信息Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数.
A.B.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案：D
【专家解析】证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管
理规则对客户申报的姓名或者名称.身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
9.股份有限公司的董事会成员可以是( )人。
Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25
A.Ⅰ.Ⅱ.
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅰ.N
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案：A
【专家解析】股份有限公司的董事会成员为 5 人至 19 人。
10.股份有限公司申淸股票上市，必须经过一定的程序。按照《股票发行与交易管理暂行条例》与《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市的程序为()。
Ⅰ.股票上市申淸Ⅱ.审查批准Ⅲ.申淸股票上市应当报送的文件Ⅳ.订立上市协议书
A.ⅡⅢ..Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ
正确答案：C
【专家解析】股票上市的程包括：1.股票上市申请。2.审査批准。3.申请股票上市应当报送的文件。4.订立上市协议书。
11.关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()。
Ⅰ.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于亿元人民币
Ⅱ.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元.
Ⅲ.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得人民币 5 万元
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