…题… … … … . …2020年期货从业资格《期货基础知识》综合练习试题 含答案 答 … …考试须知： … 号…1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 证…考…2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 准… 准3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 . … … … … 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） … … …1、现代意义上的期货交易起源于（ ） … 不A、美国纽约 … …B、美国芝加哥 … …C、英国伦敦 …名…D、日本东京 姓.. … 2、我国期货交易所会员必须是（ ） … 内 …A、事业单位 … …B、自然人 … … C、境外企业法人或者其他经济组织 … … D、境内企业法人或者其他经济组织 线 … 3、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ） … … …A、提高保证金收取标准 … …B、降低风险管理要求 …）封区…C、降低手续费收取标准 市…（…D、提高手续费收取标准 省….…4、下列属于期货公司的风险的是（ ） ……密A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 ……B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 … C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D、对期货市场监管不力、法制不健全
5、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ） A、与客户签订书面合同
B、要求客户在风险说明书上签字确认 C、事先向客户出示风险说明书
D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
6、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。 A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会
D、期货交易所会员大会
7、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ） A、可控风险 B、不可控风险 C、代理风险 D、交易风险
8、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A、5日 B、7日 C、10日 D、15日
9、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。 A、13
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B、14 C、15 D、16
10、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）
A、以适当的方式保存该交易指令 B、同步录音
C、代投资者填写书面交易指令单 D、事后得到投资者书面确认
11、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）
A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
12、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。
A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产 C、锁定利润 D、投机盈利
13、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）
A、500万元 B、1000万元 C、2000万元 D、2500万元
14、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于
（ ）
A、30% B、50% C、100% D、150%
15、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会
16、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（ ）
A、理事会;会员大会 B、会员大会;会员大会 C、理事会;理事会 D、会员大会;理事会
17、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金 B、期货交易所规定的保证金 C、期货业协会规定的保证金 D、期货交易所规定的结算准备金
18、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。
A、存档 B、保密 C、及时销毁
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D、备份
19、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、经济实力 B、产品认知能力 C、风险控制能力 D、身体状况
20、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的。
A、为期货公司提供中间介绍业务的机构 B、期货公司
C、期货投资咨询机构 D、中国期货业协会
21、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A、1 B、2 C、3 D、6
22、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下
23、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）
A、3个月至6个月 B、6个月至12个月 C、1年 D、2年
24、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）
A、《经纪合同》 B、《经纪业务规则》 C、《交易所交易规则》 D、《交易风险说明书》
25、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A、适当分摊 B、合理理赔 C、买卖自负 D、风险自负
26、期货交易所实行（ ）结算制度。
A、当日无负债 B、当月无负债 C、当日有负债 D、次日无负债
27、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。
A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、期末权益 D、风险度
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28、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）
A、作为某一交易所内部机构的结算机构26 B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司
29、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准。
A、期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会
D、中国证监会的派出机构
30、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）
A、基础货币供给增加，利率上升 B、基础货币供给增加，利率下降 C、基础货币供给减少，利率上升 D、基础货币供给减少，利率下降
31、美国期货市场由（ ）进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会（C、FIC、） B、全国期货协会（NFA、） C、美国政府期货监督管理委员会 D、美国联邦期货业合作委员会
32、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）
A、管理人员的产生、任免及其职责 B、保证金的管理和使用制度 C、章程修改程序
D、财务会计、内部控制制度
33、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A、合资经营 B、融资经营 C、独立经营 D、合并经营
34、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ）
A、交割仓库不得出具仓单
B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
35、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。
A、3万 B、5万 C、10万 D、20万
36、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、2 B、3 C、5 D、7
37、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。
A、佣金 B、准备金
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C、储备金 D、保证金
38、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（ ）
A、逐渐增大 B、逐渐缩小 C、不变 D、不确定
39、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。
A、全国人大常委会。 B、国务院证券业监督管理机构 C、国务院银行业监督管理机构 D、国务院期货业监督管理机构
40、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）
A、20万元 B、50万元 C、80万元 D、100万元
41、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）
A、注册资本最低限额为人民币2000万元 B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构
42、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。
A、接到注销申请的三天内
B、接到申请的次日 C、接到注销申请的一周内 D、当日
43、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）
A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 B、合格境外机构投资者 C、证券公司 D、外资企业
44、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。
A、3，2 B、3，1 C、5，2 D、5，1
45、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、《经纪合同》约定的时间
46、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4
47、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）
A、15％
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2020年期货从业资格《期货基础知识》综合练习试题 含答案
