不合格品控制程序
（依据GJB9001C-2017标准制定）
受控状态： 编 制： 审 核： 批 准：
贵州XXXX科技有限公司发布
1 目的
本程序规定了不合格品的标识、隔离、记录、处置要求；不合格品的审理程序，是确保不符合技术要求的产品得到识别和控制，防止不合格品的非预期的使用或交付。
2 范围
本程序适用于公司生产的产品从原材料进厂到成品出厂全过程，以及在顾客使用过程中发现不合格品时处置的程序。 3 职责 3.1 总经理
3.1.1负责领导不合格品审理委员会工作。
3.1.2负责不合格品审理人员的授权，确保不合格品评审人员独立行使职权。
3.2 技术部
3.3.2负责不合格品返工、返修工艺的制定。
3.3.2配合责任部门分析不合格品产生的原因，制定和实施纠正和预防措施。
3.3 质检部
3.3.1是本程序的归口管理部门，负责不合格品处理的日常工作，建立不合格品管理台
台账；
3.3.2负责产品实现过程中发生的不合格品的处理，履行不合格品审理单签字手续。 3.3.3负责不合格品的识别、标识、记录、隔离、报告，并对责任部门制定的纠正措施
的正确性、合理性及实施情况进行检查、验证；
3.3.4参与不合格品审理及处置结果的监督，并对实施情况进行跟踪落实。
3.4 生产部
负责按不合格品审理意见指导各责任班组及时处置不合格品； 3.5 责任部门
责任者、单位负责人，负责对不合格品的原因分析，制定和实施纠正和预防措施。 4 总则 4.1 术语
不合格品：不符合合同、图纸、样品、技术条件或其它规定的技术文件中所要求之
特性的产品（包括零、部件或成品）。
报废：不能按预期要求使用或不能经济地进行返修的不合格品； 返修：经过返修最终能满足规定要求的不合格品； 返工: 使不合格品达到合格要求的再加工。
让步接收：产品不符合规定要求，但不影响最终产品质量。
4.2 不合格品的分级
严重不合格品：对产品性能、寿命、互换、可靠性和维修性等方面有影响的不合格
品、重要材料、成件的不合格品。
一般不合格品：严重不合格品以外的不合格品。
4.3不合格品的处置
对不合格品的处置可分为：报废、返工、返修、让步接收
4.4不合格品的审理原则
4.4.1审理不合格品必须坚持“五不放过原则”，即“原因不查清不放过、责任查不明确
不放过、措施不落实不放过、验证不充分不放过、教育不到位不放过”。 4.4.2不合格品的审理结论一次有效，不能作为以后不合格品处理和验收的依据。严格
控制重复超差的出现，发现重复性超差时，不合格品审理人员应从严慎重处理，责任单位必须采取切实可行的纠正措施，以期杜绝重复超差。
4.4.3对不合格品的审理，一般不合格品的评审工作应在一日内办理完毕，需要报顾客
批准的不合格品处理在三日内报给顾客。
4.5检查与控制
4.5.1操作者要严格遵守工艺纪律，严格执行自检、专检制度，发现不合格品要及时报
告，并将不合格品隔离。
4.5.2检验员要认真负责，对发现的不合格品应从生产过程中隔离，防止不合格品与合
格品发生混淆；
4.5.3任何不合格品在没有得到处理前，应停止加工保持原状。 4.5.4对加工前发现的问题，由上道工序负责。 4.5.5对加工中发现的问题，由本工序负责。
5 不合格品管理流程
标识、报告—审理—处置。
5.1标识、报告
5.1.1加工过程发现的不合格品，由检验员及时对不合格品进行标识，并填写《不合格
品标识卡》，报不合格品审理人员进行处理，同时通知责任部门负责人。生产班组负责对不合格品进行隔离，《不合格品标识卡》随零件一起周转。对直接判为废品的按5.3.2c执行。
5.1.2对顾客反馈的不合格品，由生产部负责确认不合格品批次和数量，以及存放地点，
在业务部的协助下对不合格品进行隔离。 5.2审理
5.2.1不合格品审理人员必须获得总经理书面授权书或授权通知。
审理的结论有：同意转序、返工、返修、让步接收、接交顾客审理、拒收、报废。 5.2.2对于正常批生产加工过程中出现的不合格品，在下道工序加工中即可保证符合工
艺要求的不合格品，由技术员在检验记录中给出“同意转序”的审理结论并签字确认。
5.2.3当工序中发生的不合格品已超出设计图要求时，需要加工至成品后处理的，，由
技术员在检验记录中给出“同意转序”的审理结论并签字确认。
5.2.4对于超过设计图要求的不合格品，由检验员填写《不合格品审理单》，审理人员
给出“提交顾客审理”审理结论并提交顾客审理，待顾客给出审理结论后，按顾客审理结论执行。
5.2.5对生产过程中需要偏离设计要求的产品，由质检部填写《不合格品审理单》，按顾
客要求呈报顾客，待顾客批准后方能偏离设计要求。顾客没有批准的，不能偏离设计要求。
5.2.6 交付后或顾客使用过程中由顾客按其不合格品处理的办法进行不合格品审理，业
务部人员负责追踪顾客不合格品审理的结论，及时通知质检部，质检部按顾客要求对不合格品进行审理。
5.2.7当不合格品不能处理使用时，应立即按报废处理，由检验员填写《废品单》，并纳
入当月废品指标考核。 5.3 处置
5.3.1顾客原材料来料牌号或毛料尺寸与图纸要求不符（公司为来料加工） 经接收人员对原材料的牌号或毛料尺寸复核，材料牌号或毛料与图纸要求不符时，
按以下规定处置：
a)材料牌号或毛料尺寸与图纸要求不符时，接收人员应通知业务员，由业务员通知客户办理退/换料。
b)如顾客有代料情况，业务员须在顾客处获取材料代料证明后接收人员才能接收，并做好记录。
5.3.2成品不合格
经最终检验不合格的成品按以下规定处置：
a)返工/返修:由技术部编制下发《返工/返修工艺卡片》，生产组织返工/返修，返工/返修后重新检验。
注：返修应征得顾客同意后才能实施
b)让步接收：应征得顾客同意后由顾客授权确认，关键特性不允许让步使用。 c)报废：质检部填写《废品单》，做好记录，并纳入当月废品指标考核。 5.3.3交付后发现的不合格品
交付后在顾客接收检查或使用中发现的不合格品按以下规定处置： a）质检部负责人或业务员与顾客协商后处置，并做好记录。
b) 返工/返修:由质检部编制下发《返工/返修工艺卡片》，生产组织返工/返修，返工/返修后重新检验。 c)报废:按顾客要求处理。 5.3.4其他不合格品的处理
贮存、搬运过程中产生的不合格品，由生产部确认责任者，并及时通报质检部进行检验，确认不合格品的状态，由质检部填写《不合格品审理单》提交授权的不合格品审理人员进行审理，对审理结论为让步，应征得顾客同意后由顾客授权确认或其代表审理。 6纠正措施
6.1 针对成批性或严重性的不合格品，责任部门或责任者按《纠正预防措施控制程序》
规定执行，分析其发生问题的原因，制定有效的纠正措施，实施归零管理。
6.2除成批或严重以外零部件的不合格品，纠正措施可填写在不合格品审理单中纠正措
施栏；对短期无法落实的纠正措施由责任部门制定纠正措施计划，质检部按计划要求对纠正措施的落实归零情况进行监督检查。
6.3质检部负责督促责任部门纠正措施的落实及执行，实施归零管理。
7 废品管理
经过确认的废品，由检验员填写《废品单》，一式三联，第一联存质检部，第二联存生产部,第三联交财务部；
废品由质检部统一存放并定期处理，如顾客有要求时，送由顾客处理。
8 不合格品的统计和分析
质检部按月对不合格品采用适用的统计技术（如统计表）进行统计分析，记录分
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