2019-2020年上海市资格从业考试《证券市场基本法律法规》
习题精练[第五十一篇]
一、 单选题-1/知识点：章节测试
对变更注册资本、合并、分立的，国务院证券监督管理机构自受理之日起( ??)内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日 B.3个月 C.6个月 D.12个月
二、 单选题-2/知识点：章节测试
设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括( )。 ①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 ②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 ③自有资金不少于人民币2亿元 ④国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A.①②③④ B.②③④ C.①②③ D.①③④
三、 单选题-3/知识点：章节测试
下列说法，错误的是( )
A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收
益，视为刚性兑付
B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视
为刚性兑付
C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹
集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付
D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行
惩处
四、 单选题-4/知识点：章节测试
公司应当自作出合并决议之日起通知债权人，债权人自接到通知书之日起( ??)日内，未接到通知书的自公告之日起( ??)日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.10；30 B.30；45 C.30；60 D.10；90
五、 单选题-5/知识点：章节测试
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额( )的罚款。
A.1％以上5％以下
B.1％以上10％以下
C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下
六、 单选题-6/知识点：章节测试
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌( )情形的，应予立案追诉。 ①证券交易成交额累计达到30万元的 ②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的 ③获利或者避免损失数额累计达到20万元的 ④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.①② B.①③ C.②③ D.③④
七、 单选题-7/知识点：章节测试
《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于( ??)人。
A.2 B.3 C.4 D.5
八、 单选题-8/知识点：章节测试
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.5；5 B.5；10 C.10；5 D.10；10
九、 单选题-9/知识点：章节测试
证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下( )不是必要披露项目。
A.薪酬管理的基本制度及决策程序
B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况 D.对董事、高级管理人员的考核建议
十、 单选题-10/知识点：章节测试
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。Ⅰ．对证券经纪人的管理Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ．对证券交易所的管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
十一、 单选题-11/知识点：章节测试
证券公司应当自每月结束之日起( ??)个工作日内，报送月度报告。
A.1 B.3 C.5 D.7
十二、 单选题-12/知识点：章节测试
下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是( )。
A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户 C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保
存期限不得少于20年
十三、 单选题-13/知识点：章节测试
下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是( )。 ①公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 ②公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告 ③债权人自接到通知书之日
2019-2020年上海市资格从业考试《证券市场基本法律法规》习题精练第五十一篇
