风险分级管控和隐患排查治理体系评估记录表
考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 1、未以正式文件明确建立企业双重预1、企业应建立双重预防体系建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责基本要求（80分） 组织机构 （20分） 企业双重预防体系建设。 2、企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设应履行的职责，并在安全生产责任制中增加安委会、安全领导小组相关职责。 3、企业应制定双重预防体系建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、责任人与分工、进度安排等。 考核方法 查文件： 考核记录 扣分 防体系建设组织领导机构的，扣5分。 1、双重预防体系建设组织2、企业双重预防体系建设组织领导机构的组成人员不全，缺一个岗位扣2分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣5分，扣满5分为止。 3、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设和运行职责的，一项不符合扣2分，扣满10分为止。 4、未制定双重预防体系建设实施方案的或者实施方案中主要工作程序与通则、细则等标准要求不符，不具有指导性的，扣5分；双重预防体系建设实施方案未明确工作任务、责任人与分工、工作进度等，一项不符合扣2分，扣满5分为止。 否决项： 未建立双重预防体系组织机构并明确企业主要负责人，分管负责人及各部门 机构成立文件、安全生产责任制。 2、双重预防体系建设实施方案。 考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 负责人及重要岗位人员相关职责的，评估不通过。 考核方法 考核记录 扣分 1、企业应制定双重预防体系建设培训计划，明确培训时间、培训学时、培训内容、培训对象、培训资金等内容。 2、应分层次、分阶段组织双重预全员培训 （20分） 防体系建设的培训，并如实记录全体人员的培训教育情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。 3、培训结束应对培训效果进行评估并根据评估结果持续改进。 1、企业应制定符合双重预防体系建设标准要求的风险分级管控和体系文件 （20分） 隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件。 2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。 1、企业未制定双重预防体系建设培训计划扣10分；未明确培训时间、培训查资料： 1、 培训计划。 学时、培训对象等内容，每项扣2分；2、 培训教育记录与档案。 扣满10分为止。 2、培训未分层次、分阶段组织的（注：各层级培训内容相同、一张试卷）扣10分；培训内容不全的，每缺少一项扣5分。 3、企业未建立双重预防体系建设培训记录或档案，扣10分；培训记录不全，缺少签到表、培训教材或课件、试卷、成绩单或培训效果评价等相关记录的，每缺少一项扣2分，扣满10分为止。 1、未制定风险分级管控制度或作业指导书等体系文件或者内容不符合标准查资料： 1、风险分级管控制度和隐 要求或企业实际，不具有可操作性的，患排查治理制度或作业指扣10分。 2、未制定隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件或者内容不符合标准导书等体系文件文本。 2、制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录。 要求或企业实际、不具有可操作性的，现场检查： 考核指标 考核要点 达标标准 扣10分。 评分标准 考核方法 工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排考核记录 扣分 3、制度或作业指导书等体系文件未明确责任部门、职责、工作内容等要求，查治理制度制度或作业指一项内容不符合扣2分，扣完为止。 4、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣5分，扣完为止。 1、企业应建立健全双重预防体系考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，责任考核 （20分） 明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。 2、应落实双重预防体系考核奖惩制度，根据双重预防体系考核结果予以奖惩。 风险 分级管控体系建设风险点排查、确定（30分） 1、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动或工艺操作。 2、设备设施类清单应覆盖企业生1、未建立考核奖惩制度或者制度中未结合责任制要求明确考核标准的，不得分； 查资料： 1、双重预防体系考核奖惩制度 导书等体系文件。 2、制度中未明确考核频次、方式方法、2、双重预防体系考核、奖考核范围不全的，一项不符合扣2分，惩记录，相关财务文件。 扣满10分为止； 3、未根据双重预防体系考核结果落实考核、奖惩的，扣10分，发现一处落实不到位的，扣5分，扣满10分为止。 1、未建立作业活动清单，扣10分。清单未涵盖主要生产作业活动或者工艺查资料、查信息系统： 1、作业活动清单。 操作的，一项扣2分，扣满10分为止。 2、设备设施清单。 2、未建立设备设施清单，扣10分。清3、作业岗位职业病危害风险分级报告。 产经营过程中涉及的设备、设施。 单未涵盖主要生产设备、设施的，一项考核指标 （400分） 考核要点 达标标准 3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。 评分标准 扣2分，扣满10分为止。 3、未建立职业病危害风险清单扣10分。清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣2分，扣满10分为止。 考核方法 查现场： 通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位。 考核记录 扣分 考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 1、未针对作业活动清单逐个作业活动考核方法 查资料、查信息系统： 考核记录 扣分 或工艺操作进行危险源辨识、分析的，1、作业活动分析评价记录。 1、企业应组织相关部门、班组、缺一项扣5分。作业活动危险源辨识不岗位人员进行危险源辨识、分析。 合理的，一项扣2分，针对该危险源的2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动或工现有管控措施辨识不全的或者无针对性的，一项不符合扣5分，扣满50分2、设备设施分析评价记录。 3、作业岗位职业病危害风险分级报告。 4、职业病危害因素检测报告。 （注：采用HAZOP、FMEA等其他风险辨识分析方法合理辨识分析风险的亦给予认可，但是辨识分析内容有误或不全的参考本评估标准扣分） 艺操作进行危险源辨识、分析。 为止。 3、针对设备设施类清单，采用合风险辨识、分析（150分） 理的辨识方法进行危险源辨识、分析并合理表述的。 4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。 2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析并合理表述，缺一项扣5分。设备设施危险源辨识未考虑根源性危险源的，现有管控措施辨识不全或者无针对性的，一项不符合扣5分，扣满50分为止。 3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，现有管控措施辨识不全或者无针对性的，一项不符合扣5分，扣满50分为止。
风险分级管控和隐患排查治理体系评估记录表
