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黄亚钧《微观经济学》（第3版）
第十六章 政府与市场
复习笔记
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一、资源配置与市场失灵 1．资源配置 （1）习惯
习惯是指人们在社会经济活动中长期形成的，并共同接受和普遍遵守的惯例。这种惯例通常具有法律或道德的约束力，从而成为传统社会中人们用来配置资源的方法。在由习惯支配的传统社会中，人们通常以家庭、部落或村庄为经济单位，通过性别和世袭的分工制度来解决社会的生产和分配问题，“男耕女织、子承父业”构成了这种经济制度的基本特征。
（2）计划
用计划方式配置资源的经济制度也称为“计划经济”。我国在改革开放前也是实行计划经济制度。在这种制度下，生产什么、如何生产和为谁生产都是由政府或中央计划决定的。实践证明，这种制度也是低效率的。在计划价格体系下，社会并不能提供足够的产品和服务以满足消费者的需要，产品供应相对于社会需求形成了“短缺”。产生这种低效率的根本原因在于这种无所不包的计划扼杀了企业和个人创造财富的积极性。
（3）市场
人们用来进行资源配置的第三种方法是“市场”，用这种方式配置资源的经济制度也称为“市场经济”。在市场经济中，生产什么、如何生产和为谁生产都是由市场决定，而市场又是通过价格机制来完成这一使命的。只要价格信号没有扭曲，即真正反映了市场的供求关系，任何对市场均衡的偏离都可以通过价格变动来进行调整，从而使资源在整个社会达到最优配置。
2．市场失灵 （1）市场垄断
规模经济会带来自然垄断，其他一些进入或退出壁垒也会使市场偏离完全竞争。如果一个行业出现垄断，厂商就可能通过控制产量来控制价格，价格信号就会受到干扰，它的资源配置功能就会“失真”。因此，垄断虽然具有经济上的必然性，但同时又具有经济上的不合理性，表现在垄断导致资源配置的低效率从而降低社会福利水平。这种矛盾迫使人们寻求国家干预，以防止市场经济中的自发产生的最终破坏市场经济这种高效率的资源配置方式。因此，很多国家都通过相关法律对可能出现的垄断进行限制，并对已经存在的垄断采取相应的管制和税收政策。
（2）不完全信息
市场经济是消费者主权至上的经济，然而，消费者要真正作出效用极大化的正确决策需985/211历年真题解析,答案,核心考点讲义,你想要的都在这→ 经济学历年考研真题及详解
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要掌握全面、正确、充足的信息。信息就像其他经济物品一样也是一种稀缺的资源，因为获得信息需要成本。由于搜寻信息的成本有时候会十分高昂，而迫使消费者在信息不充分的情况下作出决策，从而导致市场效率下降。信息在许多方面具有公共产品的特征，因而在私人市场经济中总是供给不足。为了避免这种现象的发生，政府经常要承担起向消费者免费提供信息的职能，政府还经常通过提供信息来保护消费者主权或代替消费者进行部分决策。
（3）外部经济
在现实中，经常会有边际社会成本（收益）与边际私人成本（收益）的背离，在个别领域，这种偏离程度可以很大。此时，完全竞争市场的均衡将使产生外部成本的产品的价格过低而产量过高，而产生外部收益的产品的价格过高而产量过低，市场经济就无法达到资源的最优配置。所以，社会需要政府通过罚款、征税、补贴、数量管制等方法来矫正这种偏离。
（4）公共产品
公共产品的两个基本特征导致了搭便车问题和私人部门的低效率，因此自由市场不会也不宜提供公共产品。然而，公共产品过于缺乏会损害经济运行的效率，甚至使整个社会经济无法正常运行，因此，向社会提供公共产品的任务只能由政府来承担。
（5）市场不完全
市场不完全指的是即使对有些产品或服务消费者愿意支付的价格要高于生产成本，私人市场仍无法提供这种产品或服务。为解决市场不完全问题，常常需要政府的规划和协调。
（6）失业或收入分配
市场经济国家在周期波动中经常出现高失业，造成大规模失业的原因是需求不足，在市场机制本身存在着缺陷而不能进行及时调整的情况下，就必须由政府承担刺激需求的任务，以保证社会的充分就业。消费者的市场力量相当程度上取决于各自的收入，收入的不平等很难保证市场竞争的平等。另外，收入的不平等还会扩大社会阶层的两极分化，带来一系列的社会经济问题，甚至有可能导致社会动荡。于是，人们普遍要求政府承担起维持经济稳定发展、降低失业、促进收入平等的作用，以减少市场调整过程所必须付出的代价。
3．政府干预与平等
市场失灵意味着市场不能有效地配置资源，因此需要政府对经济进行干预以提高资源配置的效率。但是，市场失灵并不是政府干预的必要条件。有时候，特别是在某些对社会福利产生重大影响的产品和服务的生产过程中，人们并不从效率而是从公平或平等的角度希望政府出面进行干预。
二、政府失灵 1．政府失灵
政府失灵是指政府调节机制也存在着缺陷，主要可以归纳在以下几个方面： （1）有限信息
市场的不完全信息是造成市场失灵的一个因素，政府往往要承担起提供信息的职能，或者代替某些市场参与者进行决策。然而，由于现实生活是相当复杂而难以预计的，如果私人部门难以掌握充分信息，政府也很难做到掌握充分信息，因为搜寻信息的成本对私人部门和政府都是一样的。
（2）有限控制
这是指政府对私人市场反应的控制有限。政府采取某些政策后，对私人市场可能的反应和对策往往无能为力。
（3）有限决策
假定政府在提供公共产品时拥有充分的信息，也能对私人市场反应进行有效控制，但通985/211历年真题解析,答案,核心考点讲义,你想要的都在这→ 经济学历年考研真题及详解
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过政治过程在不同的方案之间作选择仍会产生困难。政府的决策会影响到很多人，但真正作出决策的只是少数人，不管这少数人是选举产生的还是其他方式指定的，他们在决策时会自觉或不自觉地倾向于自己所代表的阶层或集团的偏好和利益。
（4）时滞限制
政府制定出一项决策往往要比私人作出决策慢得多，政府的公共政策从决策到执行都受到时滞的限制，这些时滞包括：认识时滞、决策时滞、生效时滞。任何公共政策都难逃上述这些时滞，在一些时候，当针对某个问题的政策真正起作用的时候，该问题可能已经不是什么重要问题，而其他原先并不重要的问题开始居于主导地位，政府的既定政策就会误导私人市场。
2．公共决策
（1）公共决策中的问题
政府的公共决策一般都是通过投票进行的，但这种方式并不一定是有效的，在决策机制过程中产生两个问题：一是投票者的偏好显示，二是投票者的偏好加总。
公共决策是一个集体选择的行为，要求个人的偏好能够加总为社会偏好，但是，如果个人不能显示自己的真实偏好，按照多数原则加总后个人的偏好就可能不是真实的社会偏好，即这种偏好并没有代表大多数人的意愿，这样，政治市场决定的公共产品或政策就有可能不是社会的最优选择。
（2）投票悖论 投票悖论指出，如果社会中所有人的偏好具有可传递性，整个社会的偏好也不具备可传递性，因此，即使所有选民都能真实地显示自己的偏好，构造一个代表社会大多数人意愿的社会偏好仍然存在着难以解决的困难。
3．官僚制度
与私人企业的代理人相比，政府部门的官僚所受的制度约束要少得多，这主要是下面几个原因造成的：
（1）无产权约束
政府行政部门不像私人部门存在着明确的产权约束。政府部门的开支来自于税收，因此，从理论上来讲，选民作为纳税人应该是政府的“所有者”，但每个选民的税收在政府的总开支中只占微不足道的部分，分散的、无组织的选民知道自己的选票对公共决策的结果无足轻重，官僚在制定和执行公共决策时一般不会认真考虑其所有者——选民的利益，选民所代表的产权约束对官僚来说基本上是形同虚设。
（2）无成本分析
政府行政部门是非盈利性的，公共政策的投入与产出之间不存在清楚的成本和收益的关系，也没有像私人部门那样有利润这个明确的经济指标，因此难以对政府行政部门的“生产”进行有效的成本分析。因此，官僚们一般不需要对行政过程进行成本核算，即使有成本核算也不是市场效率意义上的成本核算。
（3）高度垄断
政府行政部门是高度垄断的，不像私人部门存在市场竞争的外部压力，因此也就不能有私人部门的高效率。而且，官僚的工作和收入稳定，不像私人部门那样会随市场波动而波动，这样政府官僚对市场的依赖程度远远不及私人部门的管理人员，也就很难从效率的角度去分析和考虑问题。
（4）监督困难
不少政府行政部门都是由一些技术官僚组成的，他们具备了有关的专业和技术知识，掌握了公共产品生产和生产成本的真实的信息，一般人很难得到或掌握这些信息，再加上对政985/211历年真题解析,答案,核心考点讲义,你想要的都在这→ 经济学历年考研真题及详解
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府部门没有明确的考核指标，对官僚进行监督就要比监督私人部门的代理人更为困难。
由于上述原因，政府部门一般都办事作风拖拉，行政效率低下，产生内部时滞也就不足为奇了。但是，内部时滞只是问题的一个方面，官僚制度的低效率还体现在公共产品的过度提供所造成的社会福利损失。
三、寻租
1．寻租的含义
寻租是个人或利益集团为了牟取自身经济利益对公共决策或政府官员施加影响的活动。虽然这种行为产生的最初动因源于非政府官员的经济利益，但这种行为的产生与政府的行政垄断权力有着不可分割的联系，而且它的最终受益者往往也包括政府或政府官员，因此也是导致政府调节机制低效率的另一个重要因素。
2．租金消散
租金消散是指从整个社会来看，寻租成本并不能通过租金收益得到补偿。租金消散理论说明，即使存在着市场竞争，在政府部门的垄断权力的作用下，仍然会形成资源的非生产性消耗，带来社会福利的损失。有时候，甚至“得租者”由于寻租成本过高也得不到任何好处。在实际生活中，一些国家的公共项目在刚一建成就出现亏损，就是由于寻租成本过高的缘故。
3．政府与寻租
寻租活动一旦形成，还会留下“后遗症”，受利益驱动的寻租行为可以在多个层次展开。在政府发放垄断经营权执照时，企业或利益集团受超额利润的吸引就会想办法从有关政府官员那里得到执照，从而产生第一层次的寻租行为。因为这些寻租行为使政府官员们享受了特殊利益，又会吸引人力物力为争夺主管官员的肥缺而发生第二层次的寻租竞争。如果部分或全部超额收入以执照费的形式转化为政府的财政收入，那么各个社会利益团体又可能为了这笔财政收入的分配而展开第三层次寻租。因此，寻租行为的蔓延具有恶性循环的趋势。
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