——许可记录； ——应急演练； ——其他 ☆ 生产运行数据与记录： ——设备与电网运行数据； ——电网运行方式及保护运行数据； ——设备、设施缺陷数据； ——设备变动信息； ——其他。 ☆ 安全生产风险管理体系运行数据与记录： ——管理评审摘要； ——系统审核； ——危害辨识、风险评估与关键任务分析； ——职业健康检查和监测； ——环境因素登记和监测； ——其他。 〃 数据与记录要求：真实、完整、齐全、准确、及时。 10
链接 1.8 流程与变化管理
目的：实现安全生产风险管理流程优化，控制变化带来的风险，确保其有效运行并受控。
规 范 要 求 1.8.1 流程管理 〃 企业应识别安全生产及风险管理过程，根据精简、 高效的原则，制定工作和管理流程。 ☆ 流程应体现管理的目的、重点、主要环节、不符 合项的处臵反馈，使生产及管理过程处于闭环管 理状态。 ☆ 流程应与组织机构和资源配臵相适应。 ☆ 组织机构和资源配臵发生变化时，应修订管理或 控制流程。 ☆ 对流程的重要环节建立相应管理和工作标准，作 为管理和控制的依据。 〃 每年回顾流程的效率，必要时修订、增加或废除相 关的流程或环节。 1.8.2 变化管理 〃 企业应识别以下变化可能带来的风险。 ☆ 管理方面： ——法律、法规、规程、标准或规章引起的变化； ——企业机构引起的变化； ——流程变化。 ☆ 生产条件： ——人员引起的变化； ——作业环境引起的变化； ——电网结构及运行方式发生的变化； ——生产设备及设备参数发生的变化； ——作业方式、新技术、新工艺应用引起的变化； ——相关方引起的变化。 〃 企业应成立专家组或问题解决小组，针对变化应完 成安健环风险评估、缓解、控制行动： ☆ 采取适用的安健环控制措施。 ☆ 更新作业指导书、程序、规定并已符合强制性要 求。
链接 11
规 范 要 求 ☆ 更新培训要求并对受影响的相关人员进行针对 性的培训。 ☆ 更新应急处理程序。 ☆ 对涉及到的所有风险进行回顾。 〃 企业应每年回顾变化管理的情况，必要时按程序修 定、增加或废除相关标准。 〃 变化管理需文件化，并保存变化过程的相关记录。
1.9 安全生产信息沟通
目的：确保企业信息交换、传递快捷、有效。 规 范 要 求 1.9.1 沟通的建立 〃 企业应建立安全生产沟通程序，沟通程序应包含 内容、对象、时机、方式、职责，确保信息得到及 时沟通和传递。 〃 安全生产沟通的内容： ☆ 国家和各级政府最新发布的安全生产法律、法 规、地方性法规。 ☆ 上级下发的安全生产文件、管理标准及要求。 ☆ 企业制定的安全生产文件、管理标准及制度。 ☆ 国家、行业有关安全生产的事故信息。 ☆ 内部安全生产信息、安全生产会议纪要、简报、 简讯等。 ☆ 员工对安全生产建议和抱怨。 ☆ 相关方的需求与企业潜在风险的影响。 〃 沟通的方式可以是会议、简报、简讯、报表、联络 单、网络、广播、交谈、信函、电话、电子邮件等。 1.9.2 内部沟通 〃 企业应及时、有效地将安全生产信息传达到各层次 的有关人员。 〃 企业应按月、季或年公布内部、外部的安全生产信 息。 〃 企业应定期收集内部对安全生产的工作意见和建议。 〃 沟通的方式与时机。 ☆ 负责人应每月与员工就安全生产重要内容进行 12
链接 2.1 链接 1.12 2 3 9 规 范 要 求 计划性对话，计划性对话应是： ——一对一方式； ——必须提前做好计划； ——处理特定的或与员工相关的安健环问题。 ☆ 在规定的时间召开小组安全会议，讨论小组安全 生产问题，收集小组员工关心的问题和建议。 ☆ 向员工分派任务时，负责人应用沟通技巧，正确 说明任务的步骤： ——激发任务接受者对任务的兴趣； ——清楚说明要执行任务及其要求，必要时进行演 示； ——必要时对他们完成任务的能力进行测试。 1.9.3 外部沟通 〃 企业应及时、有效地将有关信息向相关方进行传递。 〃 企业应及时将构成重大风险的外部因素向相关方通 报。 〃 企业应定期召开客户座谈会，通报相关的安全生产 情况。 〃 企业应向承包商和供应商及其他进入企业的相关人 员提供风险管理和控制的要求或标准。 1.9.4 合理化建议 〃 企业应建立合理化建议制度，听取员工、客户、相 关方和承包商的意见及建议，制度应鼓励员工提出 建议。 〃 合理化建议可通过下列方式提出： ☆ 填写建议表。 ☆ 当面提出建议。 ☆ 通过安全区代表提出。 ☆ 通过电话、E-mail提出建议。 ☆ 其他方式。 〃 企业应设臵建议箱，并放在生产场所的醒目位臵。 应经常收集建议书。 〃 所有员工应熟悉合理化建议制度的详细内容，了解 建议的渠道、方式。 〃 企业应对收集的建议进行登记，记录处臵结果并适 时反馈。
链接 2 3.1 13
规 范 要 求 〃 应让员工体会到管理层是以公平的方式来评审所提 出的各项建议，从而增强员工对建议机制的信心。
1.10 供应商与承包商管理
目的：管理与供应商和承包商相关的风险。 规 范 要 求 1.10.1 供应商的评价与选择 〃 企业应建立程序对供应商进行评价,评价内容包括： ☆ 合法经营资质。 ☆ 按期提供产品和质量保证能力。 ☆ 经验、信誉。 ☆ 产品在企业的运行情况。 ☆ 价格、交货期、交付后的服务和技术支持能力。 ☆ 供应商在产品生产过程中安健环的表现。 〃 企业应根据供应商评价结果和招投标要求选择设备、 安全用器具与个人防护用品、材料/危险化学品的供 应商。 〃 保持供应商评价、选择的相关记录。 1.10.2 承包商管理 〃 企业应建立承包商管理程序，程序内容至少包括： ☆ 识别、评估承包商进入企业带来的风险。 ☆ 承包商风险控制要求。 ☆ 承包商选择要求。 ☆ 承包商现场安健环表现与服务质量评价。 ☆ 承包商信息管理。 〃 企业应对承包商进行资质审查，审查内容应包括： ☆ 法律法规许可的资质。 ☆ 承包商内部管理的规章制度。 ☆ 承包商在服务过程中安健环的表现。 ☆ 承包商员工培训与能力证明资料。 ☆ 承包商员工的保险证明资料。 ☆ 承包商的工伤率、员工赔偿费用等资料。 〃 企业在选择承包商时应考虑： ☆ 承包商进入企业带来的风险和招投标要求。 14
链接 链接 2.1 2.1 规 范 要 求 ☆ 承包商的安健环资质、内部管理和业绩。 ☆ 承包商在企业的安健环表现。 ☆ 承包商遵守强制性要求的能力。 ☆ 承包商满足企业安健环要求的能力。 ☆ 承包商的保险程序是否充分。 〃 企业应在承包商工作前进行全面的安全技术交底并 要求承包商指定人员协调安健环事宜。 1.10.3 合同管理与履约（诚信）评价 〃 企业应与确定的供应商、承包商签订正式的供货、 工程或服务合同，合同至少应明确以下内容： ☆ 需依从的法律、法规和技术标准。 ☆ 供应商和承包商必须遵守企业的安全生产要求。 ☆ 双方的责任和义务。 ☆ 争议事项的解决方案。 〃 企业应建立供应商、承包商履约的评价标准，供应
安全生产风险管理体系
