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廉洁风险防控工作实施办法（试行）
第一章 总则
第一条 为深入贯彻落实公司关于党风廉政建设工作目标的部署，推动正风肃纪建设与生产经营深度融合，提升管理水平，堵塞管理漏洞，促进提质增效，切实加强对权力运行的制约和监督，提升公司全体干部职工廉洁风险防控能力，全力预防和减少腐败行为的发生，确保公司各项工作顺利开展，结合公司实际，制定本办法。
第二条 廉洁风险管理是通过廉洁风险识别和评估，确定廉洁风险点及其风险等级，有针对性地加强教育、完善制度、强化监督，制定相应的防控措施，有效防范和控制不廉洁行为发生的工作制度。
第三条 本办法适用于公司各级领导、各职能部门和所属单位领导干部及各岗位工作人员。
第二章 组织机构和工作职责
第四条 廉洁风险防控实行分级管理。公司成立廉洁风险防控工作领导组，组长由公司党支部书记担任，常务副组长由公司纪检负责人担任，副组长为公司领导班子其他成员，成员为公司各职能部门负责人。廉洁风
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险防控工作领导组负责公司廉洁风险防控工作的组织领导，对公司廉洁风险防控工作负总责。领导组办公室（以下简称防控办）设在公司党群工作部，具体负责廉洁风险防控日常工作的开展。所属单位成立相应的领导组，负责本单位的廉洁风险防控工作。
第三章 廉洁风险点的识别
第五条 廉洁风险点指在工作和生活中从正风肃纪的角度，各个环节、部位可能存在的隐患和问题，查找廉洁风险点的目的在于将隐患和问题用措施处理在初始阶段和萌芽状态。
第六条 廉洁风险点的识别。识别风险点采取由下而上的方式进行。一是查找岗位风险。各级职能部门组织本部门人员结合岗位职责，通过自查自找、部门评议和组织审核等形式，认真分析并查找在思想道德、岗位（部门）职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的容易发生不廉洁行为的条件和因素，找准廉洁风险点。二是查找部门风险。查找各部门工作中，特别是在人、财、物管理工作中，行使自由裁量权、事物管理权等过程中可能产生的风险。三是查找领导层风险。重点查找领导班子在重大事项决策、重要人事任免、重大建设项目安排和大额度资金使用等方面的风险点，由本级领导统一讨论决定。
第七条 廉洁风险点确认。分析查找出廉洁风险点后，填写《廉洁风险点确认表》对查找出的风险点进行确认。
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第四章 廉洁风险评估
第八条 廉洁风险等级的评定采取自评申报、分管领导评定、党委会审议决定的程序。相关岗位、部门填写《廉洁风险等级自评表》进行廉洁风险等级自评申报，分管领导进行审核，党委会审议决定。
第九条 廉洁风险划分为高、中、低三个等级，高级表示风险大，中级次之，低级较小。
第十条 廉洁风险等级的评定标准。依据发生概率、危害程度、问题性质等标准进行科学评估定级。
（一）发生概率：
1.高等级风险：发生廉洁风险几率很大； 2.中等级风险：发生廉洁风险几率较大； 3.低等级风险：发生廉洁风险几率较小。 （二）危害程度：
1.高等级风险：风险的发生造成的影响大，对企业形象造成重大损害，影响企业发展；
2.中等级风险：风险的发生造成的影响较大，对企业的形象有一定程度的影响；
3.低等级风险：风险的发生造成的影响小，局限在一定范围以内，对企业形象几乎不构成损害。
（三）问题性质：
1.高等级风险：可能出现和滋生犯罪行为，并且极有可能受到法律追究的廉洁风险点；
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8《廉洁风险防控工作实施办法(试行)》
