XX投资有限公司 职业经理人管理办法
(试行)
第一章总则
第一条 为规范金融平台企业(以下称“平台企业”)高级管理人员的管理，进一步提高市场化、职业化、专业化水平，结合XX投资有限公司(以下称“XX”)实际，制定本办法。
第二条 职业经理人管理实行评聘分开，包括资格管理与岗位管理。职业经理人资格管理适用于XX本部及平台企业，职业经理人岗位管理适用于市场化管理的平台企业。平台企业专职董事长的选聘可参照本办法执行。
第三条 职业经理人管理遵循以下原则：
(一)坚持公司治理规范的原则。坚持公司法人治理规则，充分尊重和发挥企业董事会的管理作用。
(二)与央企干部管理相结合的原则。坚持国有企业“三重一大”要求与现代企业制度相结合的原则。
(三)以业绩能力为导向的市场化管理原则。以业绩考核为主线，建立职业经理人能上能下、能进能出、薪酬能升能降的管理机制。
第二章管理职责
第四条 XX沟通平台企业股东会、董事会，指导平台企业开展职
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业经理人管理工作，重点把握职业经理人“进入”和“退出”两个环节。平台企业董事会结合企业实际，具体实施职业经理人管理工作。
第五条 XX履行以下职责： (一)组织制定职业经理人资格标准。
(二)组织实施职业经理人资格认定和评价工作。
(三)建立和维护职业经理人库，管理职业经理人档案(见附件1)。 (四)指导平台企业，结合企业实际，制定并实施本企业职业经理人相关配套管理制度。
(五)对职业经理人聘任、考核、激励、奖惩、退出情况进行备案。 (六)组织开展职业经理人经济责任审计工作。 第六条 平台企业根据相关议事规则履行以下职责： (一)组织制定和实施本单位职业经理人管理实施细则。 (二)组织开展工作分析，合理设置职业经理人岗位。
(三)组织开展职业经理人岗位聘任、考核、激励、奖惩、退出等工作。
第三章资格与岗位管理
第七条 职业经理人资格管理。
(一)职业经理人岗位聘任实行资格准入制，竞聘职业经理人岗位的人员应具备相应的职业经理人资格。
(二)职业经理人资格管理包括资格标准、资格认定、资格评价、资格退出等内容，按照《职业经理人资格管理办法》执行。
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第八条 职业经理人岗位管理。
(一)职业经理人岗位指平台企业的总经理(总裁)、副总经理(副总裁)岗位。XX委派的干部，不按职业经理人管理。
(二)职业经理人岗位职责为：依法规范经营、科学管理，实现企业战略目标、经营目标、管理目标以及人才培养等目标，实现法人财产的保值增值。
(三)职业经理人岗位权限为：在董事会授权范围内，按照企业决策程序，拥有企业经营决策权、投资决策权、资金支配权、资产处置权、人事及薪酬管理权等经营管理权限。
(四)平台企业根据业务和管理需要设置职业经理人岗位，明确岗位名称、职责权限、任职资格等岗位规范，形成岗位说明书(见附件2)，并构成职业经理人劳动合同附件，与劳动合同具有同等法律效力。
第四章选拔任用
第九条 职业经理人岗位空缺时，XX与平台企业董事会共同组织，通过一定的竞聘程序，产生拟任人选，提交XX审批，经平台企业董事会审议通过后，由平台企业拟聘任。
第十条 竞聘程序如下：
(一)发布竞聘公告，组织报名。职业经理人库可直接报名进入竞聘环节。外部报名人员履行职业经理人资格认定测试程序后，合格人员进入竞聘程序。
(二)平台企业董事会负责组建考评委员会，具体负责竞聘评分工
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作，成员一般为XX公司领导、相关部门负责人和平台企业董事长，也可以引入外部委员。
(三)组织参与竞聘人员进行心理测验，考察心理健康以及性格与职业匹配度。心理测验结果不计入总成绩，只作为参考依据。
(四)竞聘方式为面试，分为演讲答辩、情景模拟等环节，综合考察申请人与职业经理人任职要求的匹配程度。
第十一条 根据规定，职业经理人岗位中需报相关监管机构核准及XX备案的，履行相关程序后，由平台企业董事会正式聘任。
第十二条 职业经理人岗位聘任执行试用期制度，试用期开始时间以董事会聘任时间为准，试用期半年，期满组织综合评价。出现重大决策失误、业绩未改善或持续恶化、违纪违规等情况的，原则上认定为试用期不合格。
第十三条 平台企业包括XX本部人员，被聘任至职业经理人岗位的，应解除与原单位的劳动合同，原单位不再保留其职级、岗位和薪酬等待遇。被解聘职业经理人岗位的，解除劳动关系；若被平台企业聘用的，执行新聘用岗位的待遇。
第十四条 建立职业经理人培养机制，重点培养专业素质、领导能力、开拓创新能力和风险管控能力。
第十五条 平台企业应根据公司治理相关规则、监管机构相关要求，制定职业经理人岗位选拔任用制度，并向XX提供以下材料备案：
(一)职业经理人选拔任用制度。 (二)签订的劳动合同书。
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(三)试用期考核办法及考核结果
第五章薪酬激励
第十六条 获得职业经理人资格不与工资待遇挂钩，聘任职业经理人岗位后获得相应的工资待遇。
第十七条 职业经理人岗位薪酬体系应符合监管机构相关规定，一般由基本薪酬、绩效薪酬、中长期激励构成。职业经理人薪酬水平原则上按照市场化薪酬对标水平确定。
(一)基本薪酬是职业经理人报酬的基础部分。基本薪酬标准一般不高于应付薪酬总额标准的35%，正副职相差原则上不低于20%。
(二)绩效薪酬是职业经理人报酬的绩效部分，主要根据当年绩效考核结果确定。原则上考核结果不合格的，不支付绩效薪酬。绩效薪酬标准原则上在基本薪酬标准的3倍以内确定。
(三)XX对平台企业的经营业绩考核结果,与经营班子整体的绩效薪酬总额上限值挂钩，公式为：
经营班子绩效薪酬总额上限值=∑职业经理人绩效薪酬基数×K K为XX对平台企业经营业绩考核结果对应的考核系数，取值按下表确定。
企业经营业绩考核得分 60分以下 60分(含)至120分(含) 计算公式 — 考核得分÷100分 K值范围 0 0.6-1.2 (四)平台企业可根据国家有关规定，实行职业经理人中长期激励计划，履行XX、集团公司审核批准程序后执行。
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XX投资有限公司职业经理人管理办法(试行)
