D、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第9章>第2节>对股权投资基金管理人的基本要求 【答案】：C 【解析】：
股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的行业，需要高水准的管理团队全身心投入。从规范性要求看，通常会在管理人身份标识、专业化运营要求、注册资本、办公场所、高管及从业人员资格、内部治理结构、业务环节的管理制度、关联机构和分支机构的管理等方面提出要求 知识点 行政监管
12.息税前利润对应的价值是( )。
A、企业价值 B、市场价值 C、股权价值 D、理论价值 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第5章>第3节>相对估值法的原理与方法 【答案】：A 【解析】：
息税前利润(Earnings Before Interest and Tax，EBIT)是在扣除债权人利息之前的利润，所有出资人(股东和债权人)对息税前利润都享有分配权，因此，息税前利润对应的价值是企业价值(EV)。
13.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有( )行为。
Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；侵占、挪用基金财产
Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅳ玩忽职守，不按照规定履行职责；从事内幕交易、操纵
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第9章>第2节>投资运作中的禁止行为 【答案】：D 【解析】：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产。(2)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；侵占、挪用基金财产。(3)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。(4)玩忽职守，不按照规定履行职责；
14.我国的证券交易所的竞价方式有( )。 Ⅰ差额竞价 Ⅱ时间竞价 Ⅲ集合竞价 Ⅳ连续竞价
A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第7章>第2节>上市后的股权转让退出 【答案】：B 【解析】：
我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。 15.使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”情形有( )。
Ⅰ 集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的
Ⅱ 肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的 Ⅲ 携带集资款逃匿的
Ⅳ 拒不交代资金去向，逃避返还资金的
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第9章>第2节>跨境股权投资基金的政府管理 【答案】：D 【解析】：
使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：①集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；②肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；③携带集资款逃匿的；④将集资款用于违法犯罪活动的；⑤抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；⑥隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；⑦拒不交代资金去向，逃避返还资金的；⑧其他可以认定非法占有目的的情形。
16.下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有( )。 Ⅰ．投资者既是份额持有人又是公司股东 Ⅱ．基金按照基金合同来营运
Ⅲ．投资者作为公司的股东，可通过股东会和董事会委任并监督基金管理人 Ⅳ．可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理者
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第2节>公司型基金的概念和特点 【答案】：A 【解析】：
公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理。公司型基金是企业法人实体。
第一，公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险。
公司型基金主要有以下特点：
17.基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，授权控制的主要内容包括( )。Ⅰ．股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行Ⅱ．各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ．重大业务的授权应当采取口头形式，应当明确授权内容和时效Ⅳ．授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成 【答案】：A 【解析】：
知识点：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督；
18.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有( )。 Ⅰ 肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还
Ⅱ 集资后不用于生产经营活动，与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还 Ⅲ 破产倒闭之后，致使集资款不能返还 Ⅳ 集资款遗失，不能返还
Ⅴ抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ项错误，重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 第二，公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金，这在合伙型基金和信托(契约)型基金中往往不可行。
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【知识点】：第9章>第2节>防范和处置非法集资等刑事犯罪 【答案】：A 【解析】：
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ 三项外，使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”的情况还包括：(1)携带集资款逃匿的；(2)将集资款用于违法犯罪活动的；(3)隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；(4)拒不交代资金去向，逃避返还资金的；(5)其他可以认定为非法占有目的的情形。
19.下列关于合伙型基金的说法，错误的是( )。
A、合伙型基金具有独立的法人地位
B、合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人 C、合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式 D、普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第2节>合伙型基金的概念和特点 【答案】：A 【解析】：
合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。合伙型基金不具有独立的法人地位。 20.管理人内部控制的要素构成主要包括( )。 Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动 Ⅳ信息与沟通V内部监督
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成 【答案】：D 【解析】：
管理人内部控制的要素构成主要包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。
21.对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的( )等信息通常均属于商业秘密。
基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集(第359篇)
