制度索引号：SFJD-FD-AQ-C2/2017-024
公司风险评估管理规定
制度信息总览表 制度名称 关键词 适用范围 主责部门 上级主管业务部门 制度属性 上位制度 关联制度 其他相关部门（跨部门制度填写） 原则类 生产安全风险评估管理办法 无 无 安全监察部 公司风险评估管理规定 风险 评估 管理 公司 审批机构 安全环保部 业务领域 下位制度 替代制度 会签部门 安全与健康 无 风险评估管理规定 无 公司领导 1. 2013年10月8日经审议通过，于2013年10月8日起施行。 修订历史记录 2.第一次修订：2015年11月3日，经相关程序审批通过，并于印发之日起施行，原版本同时失效。 3.第二次修订：2017年8月29日，经相关程序审批通过，并于印发之日起施行，原版本同时失效。 专业资料
◇ 责权界面 机 构 责 权 （1）贯彻执行关于风险管理的有关制度，批准重大风险整改方案与治理方案； （2）对消除风险给予人力、物力和财力上的支持，确保风险控制的实效性； （3）负责公司风险评估工作的全面管理。 （1） 协助总经理进行风险评估管理工作，确保公司各项风险得到有效管控； （2）负责审核公司高风险的治理方案及考虑其安全性、可行性； （3）指导公司重大风险辨识、评估、监控措施、整改措施、治理方案的制订； （4）组织协调各部门间风险管控工作。 （1）负责成立风险评估机构及各风险评估小组； （2）负责年度风险管控计划、专项风险评估等工作的组织、协调和安排； （3）负责风险评估文件的编制、汇总、发布； （4）负责对风险评估工作进行指导、培训，组织确认风险等级； （5）对风险概述进行定期更新和发布； （6）对风险概述中的内容不能及时给予补充、更新的部门提出考核。 （1） 负责本部门风险管控制及治理措施的执行，并检查考核。 （2）负责生产系统设备故障风险评估工作，负责本部门管理的各岗位的风险评估； （1）负责生产系统的运行、运行操作风险评估工作； （2）负责自身责任区域风险和火灾风险的评估； （3）负责组织危险源的辨识、评估和登记建档工作； （4）定期组织重大危险源的专项检查，对从业人员进行安全教育和技术培训，制定并落实应急救援预案； （5）负责本部门管理的各岗位的风险评估 （1）负责生产系统的设备风险、检修作业风险评估； （2）负责自身责任区域风险和火灾风险的评估； （3）负责组织危险源的辨识、评估和登记建档工作； （4）定期组织重大危险源的专项检查，对从业人员进行安全教育和技术培训，制定并落实应急救援预案； （5）负责本部门管理的各岗位的风险评估。 总经理 分管领导 安全监察部 公司 生产技术部 发电运行部 设备管理部
◇ 工作流程 安全生产风险评估神福晋电公司领导/安委会神福晋电安全监察部神福晋电生产技术部神福晋电相关部门过程描述及标准安全管理主管01.制订年度风险评估计划不通过年度风险评估计划各风险评估小组04.根据计划，开展风险评估工作1.风险清单2.风险评估表01-03.安全监察部组织基础信息调查及收集，制订年度风险评估计划，由部门负责人、公司领导审批。03.安委会审批02.部门负责人审核通过各专业风险评估小组05.开展风险评估工作，制订风险控制措施或改进措施1.风险评估表2.应急预案06.部门负责人审核生产技术部主管07.审核风险控制措施或改进措施1.风险评估表2.应急预案安全管理主管09.汇总形成风险评估报告不通过1.风险评估表2.应急预案04-11.各风险评估小组按照风险评估计划，开展风险评估；经部门负责人和生产技术部审核后，安全监察部汇总各部门风险评估的结果，经部门负责人和安委会审批后执行08.部门负责人审核11.安委会审批10.部门负责人审核通过是否为重大风险否相关部门负责人13.监督、管控较大和一般及以下风险风险控制表是安全监察部12.监督、管控重大风险风险控制表点检员、负责人14.落实措施的风险12-14.安全监察部监督、管控重大风险，较大和一般及以下风险由相关部门监督和管控
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◇ 信息与沟通 流程步骤 03 07 11
沟通主责 安全监察部 各风险评估小组 安全监察部 沟通对象 公司安委会 生产技术部 公司安委会 沟通信息 年度风险评估计划 风险评估文件 年度风险评估报告 沟通途径 请示 审核 审议 沟通频率 年度 随时 年度 ◇工作规范索引
1．外部规范
(1)《安全生产法》（2014年修订版）
(2)《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求》（国家能源局 2014年） (3)《火力发电厂安全性评价》（第二版）
(4)《电业安全工作规程（热力和机械部分）GB26164.1-2010》 (5)《电业安全工作规程（发电厂和变电所部分）》（GB 26860-2011） (6)《危险化学品重大危险源辨识》（GB 18218—2009）
(7)《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB／T13861—2009） (8)《风险管理术语》（GB/T 23694—2009）
(9)《风险管理—风险评估技术》（GB/T 27921—2011） 2．内部规范
(1)《发电企业风险综合分析方法使用导则》(神华集团有限责任公司2014修订版) (12) 本单位机组设计标准
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第一章 总则
第一条 为了明确和规范公司（以下简称公司）在生产业务运营过程中的危险源辨识与风险评估管理工作，促进评估方法的有效运用，落实风险管控措施和方案，降低安全生产风险，有效监控危险源，特制定本规定。
第二条 本规定规定了风险评估和危险源评估的程序及管理要求。
第三条 术语定义和缩略语
(一) 危害因素（简称“危害”）：是指生产过程中可能导致伤害、损失、不良影响等发生的条件或行为。
(二) 危害识别：是指识别危害的存在并确定其特性的过程。
(三) 风险：是指某一事件发生的概率和其后果的组合。 (四) 风险评估：是指包括风险识别、风险分析和风险评价在内的全部过程。
(五) 内外因综合风险分析法：包含设备故障风险评估、生产区域风险评估和工作任务风险评估三种模式。
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