证券从业资格考试《金融市场基础知识》模
拟试题及答案0327-3
1、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。 Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所 Ⅱ.各股东所持股份数 Ⅲ.各股东所持股票的编号
Ⅳ.各股东取得股份的日期【组合型选择题】 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载股东的姓名或者名称（Ⅰ正确）及住所、各股东所持股份数（Ⅱ正确）、各股东所持股票的编号（Ⅲ正确）以及各股东取得股份的日期（Ⅳ正确）等事项。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。
2、契约型基金筹集的资金属于（）。【选择题】
A.信托财产
B.自有资金
C.公司资本
D.公司负债
正确答案:A
答案解析:选项A正确：契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。
3、下列属于直接融资的特点的是（）。 Ⅰ.相对集中性
1
Ⅱ.差异性较大 Ⅲ.部分不可逆性
Ⅳ.相对较强自主性【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：直接融资的特点：直接性、分散性、差异性较大（Ⅱ正确）、部分不可逆性（Ⅲ正确）、相对较强自主性（Ⅳ正确）。
4、货币政策的操作目标有（）。Ⅳ.短期货币市场利率【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:
5、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列不属于证券服务机构的是（）。【选择题】
A.证券投资咨询机构和财务顾问机构
B.资信评级机构和资产评估机构
C.会计师事务所和律师事务所
D.证券监管机构
正确答案:D
2
答案解析:选项D符合题意：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。 6、
下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。
Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策
Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理
Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议
Ⅳ.中国证监会授予的其他职责
【组合型选择题】 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:
选项D正确：中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。其主要职责是：
（1）认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策（Ⅰ项正确），依据中国证监会的授权对其管辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理（Ⅱ项正确）；
（2）依法查处辖区内前述监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议（Ⅲ项正确）；
（3）中国证监会授予的其他职责（Ⅳ项正确）。
7、集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（）的原则共同发行的企业债券。【组合型选择题】 A.Ⅲ、Ⅳ
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证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0327-3
