CMA-RBT214-2017检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求程序文件

程 序 文 件 文件编号：THQK/CX01-04-2017 第 2 页 共 3 页 第 4 版 第0次修改 发布日期：2018年12月1日 标 题：文件控制程序 4.2.2 作业指导书等技术性文件由相关检测业务科室人员编写、室主任审核、技术负责人批准。 4.2.3 其它文件由实验室主任指定人员编写，实验室主任批准。 4.2.4 经批准的文件由办公室档案管理员编号登记。 4.3 管理体系文件编号方式 THQK / ×× □□ — □□（—FB□□）— □□□□ 文件类别： SC—质量手册； CX—程序文件； ZJ—质量记录； JJ—检测原始记录； CG—操作规程； ZG—自校规程； JF—检测方法； ZS—指导书； FB—附表； QT—其他。 说明：主体文件的编号形式是THQK / ×× □□ — □□— □□□□ 文件附表的编号形式是THQK / ×× □□ —FB□□— □□□□ 4.4 文件的发放 4.4.1 由档案管理员填写《文件发放（领用）审批表》，经批准后按规定的发放范围发放文件。保证对管理体系运行起重要作用的各个场所，都能得到并使用现行有效的文件。 4.4.2 文件发放时要注明分发号和文件受控状态，由领用人签收。受控文件应加盖“受控文件”印章。 4.4.3 受控文件不得私自外借或随意复印。 4.4.4 文件破损严重影响使用时，文件使用人可到办公室更换，交回破损文件，补发新文件，新文件的分发号与原文件相同，破损文件按本程序4.5条款处理。 4.4.5 文件丢失后文件使用人须重新办理申领手续，但必须在领用原因中作出说明，档案管理员在补发文件中应给新的分发号，并注明丢失文件的分发号作废。 文件批准实施年份 附表文件序号 文件序号 文件版本号 文件类别 华惠道桥检测实验室

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程 序 文 件 文件编号：THQK/CX01-04-2017 第 3 页 共 3 页 第 4 版 第0次修改 发布日期：2018年12月1日 标 题：文件控制程序 4.5 文件的评审和更改 4.5.1 技术负责人、质量负责人应定期分别组织对现有技术文件和管理体系文件 进行评审，必要时进行更改，以保证持续适用和满足使用的要求。 4.5.2 文件需要更改时，一般应由原编制部门负责填写《文件更改申请表》，说明更改原因，对重大更改还应附有充分的证据。 4.5.3 文件更改的审核、批准由原文件的审核、批准人负责，当原审批人不在岗时，可由接替其岗位的人员审批。 4.5.4 文件更改申请批准后，由原编制部门实施更改(文件修改单页不超过30字的，可由文件持有人根据批准后的《文件更改申请表》用碳素墨水划改相应部分)。文件更改时应注明更改人标识和更改生效时间，并按原《文件发放（领用）审批表》的名单发放修改后的文件，同时收回作废的旧文件。 4.6 文件的换版与作废 4.6.1 文件经多次更改或需大幅度修改时，应进行换版，原版文件作废，换发新版本。 4.6.2 作废的文件由档案管理员按原《文件发放（领用）审批表》收回并记录，对需保留的作废文件应加盖“作废”印章，防止误用；对要销毁的作废文件，由档案管理员填写《档案销毁记录表》，经质量负责人批准后，方可销毁。 4.7 文件的管理 4.7.1 审批后的原版文件由档案管理员登记归档，存入磁盘的文件均应有备份，备份文件也应标识归档。 4.7.2 借阅与管理体系有关的文件，应向办公室提出申请，办理借阅手续。 4.7.3 复制管理体系文件须经质量负责人批准，由档案管理员办理，并登记编号。 4.7.4 内部审核前，档案管理员应全面检查各类在用文件的有效性，发现问题及时处理。 4.8 资料的收集与管理 检测业务科室负责有关技术标准、外来文件、技术文件和技术资料及其信息的收集，并及时将收集到的信息或资料提供综合档案室，由档案管理员登记编号造册，或进行跟踪收集，以保证技术标准及各类文件现行有效。 4.9 保存在计算机系统内电子文件或在网络上发放传输的文件，应及时备份、严格控制，确保安全完整，具体执行《网络系统、检测用计算机及计算机软件管理程序》。 五、附表或记录 5.1 THQK/CX01-04-FB01-2017《文件和资料发放登记表》 5.2 THQK/CX01-04-FB02-2017《文件和资料接收登记表》 5.3 THQK/CX01-04-FB03-2017《文件更改申请表》 5.4 THQK/CX01-04-FB04-2017《文件借阅单》 5.5 THQK/CX01-04-FB05-2017《会议签到表》 5.6 THQK/CX01-38-FB01-2017《档案销毁记录表》 六、相关程序文件 6.1 THQK/CX01-05-2017《网络系统、检测用计算机及计算机软件管理程序》 6.2 THQK/CX01-38-2017《档案管理程序》

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程 序 文 件 文件编号：THQK/CX01-05-2017 第 1 页 共 2 页 第 4 版 第0次修改 发布日期：2018年12月1日 标 题：网络系统、检测用计算机及计算机软件管理程序 一、目 的 对检测用计算机或自动化设备、网络系统、计算机软件进行有效的控制，维持系统正常运行，以保护数据、信息、文件的完整性和安全性。 二、范 围 适用于进行检测数据采集、处理、运算、记录、报告、存贮和检索，信息和文件存贮、传输或检索的计算机或自动化设备、网络系统、软件的管理。 三、职 责 3.1 技术负责人负责全实验室计算机网络系统管理软件的维护、升级和管理等技术支持工作； 3.2 各科室负责网络系统、计算机或自动化设备、系统管理软件的安全使用、保密和日常维护工作； 3.3 质量负责人负责本程序执行情况的监督检查工作。 四、程 序 4.1 网络系统 4.1.1 任何科室和个人，未经网络管理人员同意不得进入网络服务器机房，不得擅自安装、拆卸或改变网络设备。 4.1.2 任何科室和个人不得利用联网计算机从事危害本实验室数据服务器、局域网服务器、工作站的活动，不得危害或侵入未授权的服务器、工作站。 4.1.3 严禁在局域网上使用来历不明、引发病毒传染的软件；对于来历不明的可能引起计算机病毒的软件应使用杀毒软件检查、消毒，确保检测用软件和数据、信息、文件的完整和安全。 4.1.4 局域网上必须使用合法版权的软件，维护知识产权。 4.1.5 网络维护员应为每个员工设置服务器登入口令和密码，并根据人员职责设定不同的调阅权限。每个员工负责为自己的登录口令和密码保密。 4.1.6 任何科室和个人不得在局域网计算机上录阅、传送淫秽、色情软件，不得将服务器上的系统软件、应用软件转录、传送到本实验室外。 4.1.7 对网络系统软件、应用软件及信息、数据、文件实施保密措施，信息资源保密等级分为： (1)可向Internet网公开的； (2)可向有关部门或个人公开的； (3)可向全省环境检测系统公开的； (4)可向省环保局系统公开的； (5)可在实验室内公开的； (6)仅限于本科室使用的； (7)仅限于个人使用的。 4.1.8 各科室在Internet网和局域网上公布的信息，须经科室负责人核准、实验室领导批准后方可发布。

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程 序 文 件 文件编号：THQK/CX01-05-2017 第 2 页 共 2 页 第 4 版 第0次修改 发布日期：2018年12月1日 标 题：网络系统、检测用计算机及计算机软件管理程序 4.2 检测用计算机及数据采集自动化设备 4.2.1 用于检测和数据管理的计算机及自动化设备应纳入《仪器设备管理程序》的管理范围。 4.2.2 检测用计算机或自动化设备的使用环境条件必须符合其使用要求和检测工作要求（如温度、湿度、电磁干扰等），必要时应进行有效的监控。 4.2.3 需要对计算机或自动化设备进行设置的，应由经培训的操作人员操作，并检查输入数据或参数设置的完整性和正确性。 4.2.4 计算机或自动化设备进行数据采集、处理过程中，必须保证整个过程的连续性和完整性。过程结束后，应及时进行检查、核对。若运行过程中发生异常情况，应重新进行采集和处理。 4.2.5 应对检测数据传输装置和线路进行定期维护和检查。数据传输前后如需进行压缩、打包或解压缩操作时，应由具备相关专业知识人员进行操作，必要时应对传输前后数据的一致性进行检查。 4.2.6 对计算机录入或自动化设备采集的数据，以及计算机处理后的数据和结果必须妥善保存，及时备份。检测结果应打印或刻录光盘以便于长期保存。 4.3 计算机软件 4.3.1 所有计算机软件均应备份，由综合档案室妥善保存。 4.3.2 通用计算机软件（如Windows2000,office,wps等）和商品化的数据处理工作站软件应视为合格软件，可直接投入使用。 4.3.3 自行研制或委托编制的专用计算机软件（如系统管理软件，测量或汇总软件、课题专用软件等）应由技术负责人或课题组负责人组织有关人员对其进行功能测 评、验证，并经其批准后使用，保证数据、信息采集的完整性，数据、信息处理的准确性和数据传输的安全性。并保存计算机软件的源代码以形成文件。 4.3.4 在用软件的修改须经技术负责人授权，修改后的软件要重新履行审批手续。 4.4 按《保护客户的机密信息和所有权程序》的规定保证检测数据、信息及文件的保密和安全。 4.5 所有计算机应安装病毒防火墙软件。使用软盘、光盘、优盘和移动硬盘操作时，必须先进行病毒检查。若程序或数据已遭破坏，应用备份软件恢复。 4.6 网络系统、计算机或自动化设备出现故障时，应及时通知网络管理员。修复过程中，应采取必要的安全保密措施，防止计算机中存贮的程序、文件或数据失密、丢失或被修改。 五、附表或记录 无 六、相关程序文件 6.1 THQK/CX01-01-2017《保护客户的机密信息和所有权程序》 6.2 THQK/CX01-23-2017《仪器设备管理程序》

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程 序 文 件 文件编号：THQK/CX01-06-2017 第 1 页 共 2 页 第 4 版 第0次修改 发布日期：2018年12月1日 标 题：要求、标书和合同评审程序 一、目 的 对客户的要求及检测标书、合同(协议)进行评审，确定本实验室是否有能力和资源履约，以确保标书和合同能满足客户的要求。 二、范 围 适用于我实验室接受指令性任务、与客户签订标书或合同(协议)的评审及与客户的沟通。 三、职 责 3.1 实验室主任负责来自省环境保护局等指令性任务的接洽和协调；重要、复杂、大型合同或委托协议的签订，标书的签发； 3.2 技术负责人主持评审会议和检测方案的批准； 3.3 合同管理员负责合同评审材料的收集、保存及任务书的下达，例行、简单合同的签订。 3.4 项目承担科室配合合同管理员接洽业务，项目负责人负责检测方案的编制，标书和合同的填写。 四、程 序 4.1 业务接洽 4.1.1 实验室主任负责指令性任务的接洽并协调； 4.1.2 业务受理员负责客户委托业务接洽，检测室配合； 4.1.3 检测项目负责人选择检测方法，对分包项目、使用的非标方法、经我实验室验证确认但未经计量认证的检测方法要征得客户同意。必要时进行现场踏勘，编制检测方案； 4.1.4 检测方案需经技术负责人批准； 4.1.5 遇客户电话订约，应了解和记录客户的情况及其需求，向客户说明所能提供的服务，与客户达成初步意向。 4.1.6 对于招投标项目，由项目负责人填写标书； 4.1.7 业务受理员根据业务内容、范围和客户要求按以下两种方式，对合同、委托协议和标书进行评审： (1)对于简单任务、例行和常规工作、内部客户的要求由合同管理员按4.2.1有关内容进行确认后与客户签订； (2)对复杂、先进、重大任务的合同、委托协议或标书，按4.2进行评审，合同、委托协议及标书由实验室主任签订。 4.1.8 合同书除交委托方外，公司财务部、实验室综合室应各留存1份； 4.2 合同、委托协议及标书评审 4.2.1 评审内容 (1)合同内容是否符合环保法规要求，选用检测方法及评价标准是否合适； (2)时间要求能否满足； (3)人力、技术等资源是否配置得当和充足； (4)分包或协作单位的工作条件、能力应满足要求； (5)客户要求与合同草案之间是否有差异； (6)经费核算是否全面并符合《关于调整我省计量检定收费标准的通知（粤价[2004]43号）》和财务制度。

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