模拟试题：证券法
一 不定项选择（每题2分，共15题）
1 《中华人民共和国证券法》调整的证券包括（）。 A 股票 B 公司债券 C 国债
D 国务院依法认定的其他证券 2 证券市场由以下几部分组成（）。 A 发行市场 B 交易市场 C 拆借市场 D 资本市场 3 我国证券公司的组织形式可以是（）。 A 有限责任公司 B 无限责任公司 C 股份有限公司 D 合伙
4 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务包括。（） A 证券经纪 B 证券投资咨询 C 证券自营 D 证券承销与保荐
5 设立证券公司，主要股东的（）不低于人民币2亿元。 A 注册资本 B 总资本 C 净资产 D 流动资金 6 证券登记结算采取（）的运营方式。 A 上海深圳分力 B 全国集中统一 C 由上交所实施 D 由深交所实施
7 根据证券发行目的的不同，证券发行可分为（）。 A 设立发行 B 公开发行 C 溢价发行 D 增资发行
8 国际上证券发行审核主要存在的制度是（） A 注册制 B 审批制 C 核准制 D 宣誓制
9 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。 A 1000 B 5000 C 6000 D 8000
10 证券代销.包销期最长不超过（）日。
A 30 B 60 C 90 D 100
11 证券上市的暂停有（）等几种形式。 A 申请上市暂停 B 法定上市暂停 C 自动上市暂停 D 委托上市暂停
12 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并（）的证券。 A 上市 B 交付 C 托管 D 登记
13 股票发行的中介服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖改种股票。
A 6 B 8 C 10 D 12 14 以下属于公司内幕信息的是（）。 A 公司分配股利的计划 B 增资计划 C 股权结构重大变化 D 收购方案
15 下列关于上市公司股票暂停上市的表述，哪些不符合我国法律规定（）。 A 财务报告虚假记载 B 最近2年连续亏损
C 股票暂停上市的决定权由证监会作出 D 股票暂停上市的决定由证券交易所作出 二 名词解释（每题4分，共5题） 1 证券资信评估机构 2 证券业协会 3 证券代销 4 证券期权交易 5 要约收购
三 简答题（每题5分，共四题） 1 简述我国证券法的基本原则。
2 简述我国证券投资咨询机构的法律含义和从业资格。 3 简述证券包销及其分类。 4 简述内幕人员的法律含义。 四 论述题（15分）
试述上市公司收购的一般原则。
五 案例题（15分）
丁某在某证券公司营业部开立帐户，从事证券投资。某日，丁某发出以10万元价格卖出本帐户A公司股票1000股的指令，但由于该营业部内交易员小王操作不慎，将丁卖出指令敲成买入，以每股10元的价格为丁某购入A公司股票1000股，当日该股票收盘价是10.20元。并且由于丁某帐面资金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该股即下跌，开盘价为9.8元，最高价为10.18元，收盘价为9.75元，交易员小王在10.15元卖出1000股A公司股票后，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
问：（1）该案中小王有哪些违反《证券法》的行为？小王应直接承担相应的责任吗？为什么？
（2）丁某应向谁索赔？从《证券法》角度看，他的索赔依据是什么？
证券法模拟试题
