花园酒店廉洁风险防控工作实施方案
为进一步推进酒店惩治和预防腐败体系建设，不断增强廉洁 风险防控管理工作实效，根据《岭南集团廉洁风险防控工作实施 方案》要求，结合酒店实际，制定本实施方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落 实科学发展观，紧紧围绕岭南集团战略和“十二五”发展规划， 坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，把 廉洁风险防控与完善企业管理和内控机制相结合，将预警防控贯 穿企业经营管理的各个环节，强化制度建设，规范权力运行，有 效预防廉洁风险诱发腐败行为，保障企业持续健康发展。
二、工作目标
通过开展廉洁风险防控工作，促进企业惩防体系建设和“三 重一大”决策制度的进一步落实，逐步建立健全廉洁风险教育、 排查、预警、化解工作机制，切实保证权力使用安全、资金运用 安全、项目建设安全、员工成长安全。使酒店各级管理人员，尤 其是关键重点岗位人员普遍受到教育，进一步增强廉洁意识、风 险意识和责任意识，推进企业反腐倡廉建设特别是预防腐败工作 取得新的明显成效。
三、主要内容
（一）对企业重点领域、关键环节的廉洁风险防控工作进行
排查。
1、查找企业落实“三重一大”决策制度的廉洁风险点。排 查有无违反《关于广州市国资委直属企业进一步贯彻落实“三重 一大”集体决策规定的实施意见》的情况；有无开展企业党委、 监事会、纪检监察机构、党员职工对“三重一大”决策情况的监 督工作；有无落实“三重一大”决回避制度和责任追究制度；有 无定期对企业“三重一大”决策制度的建立和执行情况进行检查， 及时发现问题并督促整改等。
2、查找企业生产经营管理活动的廉洁风险点。排查是否把 权力制衡、过程监控原则体现在生产经营管理流程的各环节之 中，优化生产、采购、销售、财务、物业租赁、工程建设等业务 流程，加强流程监管，强化过程监督；是否有积极探索运用现代 科技信息手段加强企业生产经营管理流程监管的方式和途径；是 否有加强资金使用监管的有效举措；是否将各个业务流程的权责 分工、时限要求、监管措施、廉洁承诺、举报途径等内容，采取 适当形式予以公开等。
3、查找企业财务管理环节上的廉洁风险点。排查有无推行 全面预算管理、财务决算管理，加强预算编制、执行、分析、考 核，强化预算刚性；有无明确资金使用审批权限，规范资金使用 操作规程和处理程序，严格控制现金收支，对审批、核对、审签、 结算、记账等环节进行重点监管；有无违规担保、抵押行为和从 事金融证券、股权期货等高风险业务；有无建立企业资金管理系
统和财务管理系统，对资金运行实行实时监控、在线预警，及时 发现财务管理中的违纪违法行为；有无建立健全内部审计机构， 完善审计监督制度，通过开展内部稽核、财务收支审计、任中审 计、离任审计、专项审计等方式，加强对财务管理、资金运行的 审计监督。
4、查找重大物资采购的廉洁风险点。排查有无规范集中采 购的请购、审批、购买、验收、付款、采购后评估行为；有无对 限额以上的大宗采购进行公开招标，对限额以下的零星采购，制 定最高采购限价，采取比质比价采购；有无建立合格供应商备选 库，与供应商签订质量保证和廉洁协议；有无建立健全合同法人 授权、归口管理、资信调查、签订、审批、会签、审查、登记、 备案、合同专用章等管理制度；是否严格实行采购人员岗位轮换 制、采购过程痕迹管理等措施，增加物资采购业务透明度。
5、查找工程建设项目的廉洁风险点，排查有无建立健全工 程项目建设法人制、招标投标制、工程监理制、合同管理制、竣 工决算审计制和项目建设后评价制度；有无按照规定的权限和程 序对投资项目进行决策审批；有无按照国家、省、市招标投标相 关政策法规，规范招标投标行为；有无对重大工程项目实施过程 中坚持与纪检检察开展同步预防职务犯罪活动；在无明确企业各 项工程建设项目必须实行“双合同制”；有无对重大工程项目实 行跟踪审计，严禁随意工程变更和概预算调整；有无严格执行工 程监理制度，健全施工质量保障考核体系；有无及时组织设计、
施工、监理、审计等有关单位进行竣工验收等。
6、查找企业人事管理的廉洁风险点。排查有无未经领导班 子集体决策就擅自决定企业重大人事任免；有无违规使用、提拔 企业领导人员；有无乱搞“裙带关系”、任人唯亲、搞小团体、 小帮派现象；在无制定严格的人事管理程序等。
7、查找企业领导人员职务消费行为的廉洁风险点。排查企 业领导人员的薪酬和职务消费情况有无在适当的时机公开；有无 将企业领导人员职务消费预算纳入企业年度预算，领导不得超预 算消费，不得将履行工作职责以外的费用列入职务消费；有无在 特定关系人经营的场所消费；有无用公款旅游或变相旅游、违规 购买或更换小汽车、装修办公室、添置高档办公设备等形式进行 职务消费等。
8、查找企业物业租赁的廉洁风险点。排查有无根据《岭南 集团物业租赁经营工作指导意见》（穗岭南字[2011]72 号），制 定和完善企业物业租赁管理制度；有无严格规范物业租赁决策程 序和行为，严禁个人擅自决定或改变集体决策意见；有无按规定 合理确定出租期限，实行公开招租，签订租赁合同，租赁合同有 无提请法律部门审核把关；物业租赁有无按厂务公开要求自觉接 受员工监督等。
（二）着重查找“五类风险防范点”。
1、查找思想道德风险。主要针对理想信念动摇，政治素质 低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；工作敷衍、纪
律涣散、组织观念不强；作风飘浮、不深入实际；利用工作便利 谋取私利；弄虚作假、虚报浮夸；贪图享乐、腐化堕落；工作软 弱无能、作风不正等方面进行查找廉洁风险。
2、查找制度机制风险。针对未能根据工作实际和党风廉政 建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度，对集团及酒店已 形成制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不 能形成有效的规范化管理措施等方面进行查找廉洁风险。
3、查找岗位职责风险。针对在受理、决策、执行、监督等 环节中不履行“一岗双责”或履行不到位、不作为、玩忽职守、 贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便 利谋取私利，以及在落实酒店决策中的信息反馈、限时办结、办 结报告等关键环节不履职尽责等方面进行查找廉洁风险。
4、查找业务流程风险。针对文字数据的采集、审核、上报、 领导把关、对外发布等环节出现问题，导致工作失真；财务支出 项目的申请、审核、执行过程中不严格执行财务管理规定，资金 数额认定或划拨过程中出现牟取私利、铺张浪费等现象；人事任 免、人事调动、职称评定、资格认定等环节出现把关不严、不按 制度要求办事；运营管理、产品品质等过程中出现工作不严谨导 致服务质量问题等方面查找廉洁风险。
5、查找外部环境风险。针对本企业之外的一些人员为了达 到有利于自身的目的，可能对酒店管理人员或重要岗位人员进行 利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失
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