证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(2)
总分：100分 及格：60分 考试时间：120分
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
(1)证券投资基金按照其设立后（ ）是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。
(2)证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
(3)在法人结算模式下，证券经营机构以（ ）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。
(4)在证券账户的管理中，如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。审核通过后，经办人在（ ）个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
(5)全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过（ ）的过程。
(6)下列不属于全国银行间市场会员的是（ ）。
(7)上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
(8)对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每（ ）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。
(9)存管银行系统根据（ ）转账指令启动客户资金转账交易。
(10)国债回购的开展会提高国债的（ ）。
(11)深圳证券交易所规定，基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过（ ）。
(12)由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（ ）。
(13)中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指
定的（ ）。
(14)根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周（ ）。
(15)证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》不应包括（ ）。
(16)按照《标准券折算率管理办法》的规定，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。
(17)期货交易是指交易双方在集中性的市场以（ ）方式所进行的期货合约的交易。
(18)证券监督机构有权采取措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查，下列各项中叙述不正确的是（ ）。
(19)在我国，证券交易所专用席位是用于（ ）交易的席位。
(20)个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（ ）。
(21)深圳证券交易所的会员取得席位后，可以根据业务需要向交易所申请设立（ ）交易单元。
(22)以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为是（ ）。
(23)关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是（ ）。
(24)根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是（ ）。
(25)（ ）不得开立B股账户。
(26)下列证券交易所的说法中，错误的是（ ）。
(27)证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
(28)我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（ ）。
(29)“*ST”所表示的意思是（ ）。
(30)深圳证券交易所会员取得席位后，要向交易所申请设立（ ）的交易单元。
(31)根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（ ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。
(32)根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（ ）%。
(33)融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他交易场所进行的证券交易中，（ ）向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷
