期货从业考试考题第三章期货市场组
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三、判断题 1．会员制期货交易所主要是通过向会员收取会费来获得盈利收入的。 2．期货交易所按照其章程的规定实行自律管理。 3．期货交易所有权制定合约的标准化条款。 4．期货交易所的性质是不以营利为目的，并以其全部财产承担民事责任 5．期货交易所拥有合约标的商品的所有权。 6．在市场风险放大时，期货交易所可以干预期货价格的走势 7．期货合约标的商品的价格是由期货交易所制定并实施的错 8．期货交易所只对套期保值合约提供履约保证，不对投机合约提供履约保证。 9，会员制期货交易所为参加期货交易活动的会员在财务资信等方面提供一定程度的担保。 ．会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建的 ．会员制期货交易所的会员都是交易所的创办发起人。 (错) ．会员制期货交易所规定，缴纳会员资格费是取得会员资格的基本条件之一。 ．会员制期货交易所的权力机构是由一部分会员代表组成的会员大会。 ．目前世界上大多数国家的期货交易所都实行股份制。 ．会员制期货交易所是实行自律性管理的非营利性的会员制法人。 ．会员制期货交易所以全额注册资本对其债务承担有限责任。 ．我国期货交易所会员主要是由自然人和境内登记注册的法人组成。 ．期货交易所会员资格不得转让 ．期货交易所会员资格不得买卖 20．交易所会员有权联名提议召开临时会员大会。 21．会员制期货交易所的权力机构是理事会 22．会员制期货交易所的会员大会无权参与审议批准财务预算和决算方案。 23．会员制期货交易所的会员大会不能决定期货交易所的合并或终止。错 24．我国期货交易所理事长、副理事长由会员大会提名，然后再由理事会选举产生。 25．会员制期货交易所会员大会的常设机构是理事会，理事会对会员大会负责。 26．会员制期货交易所理事长由出资额最多者担任。 27．期货交易所理事会成员必须是本交易所的会员。 28.会员制期货交易所理事会有权对期货交易所的合并、分立、解散和清算方案作出决策。 29．我国期货交易所专门委员会的具体职责由会员大会确定。 30．我国期货交易所专门委员会对会员大会直接负责 (错) 31．我国期货交易所理事会可以设立监察、交易、交割、会员资格审查、调解和财务等专门委员会。 32．我国期货交易所的总经理和副总经理由理事会任免。 33．我国期货交易所理事长是期货交易所的法定代表人。 34．公司制期货交易所是经营交易市场的股份有限公司，是以营利为目的的企业法人。 35．公司制期货交易所不参与合约标的物买卖，但按规定对参与交易者收取
交易费用 36．公司制期货交易所要对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿。 37．公司制期货交易所的权力机构是董事会。 38．公司制期货交易所董事会有权修改公司章程、决定公司的经营方针和投资计划 39．公司制期货交易所经理有权提请聘任或解聘公司副经理、财务负责人。 40．公司制期货交易所监事会成员必须从董事会成员中选出。 41．公司制期货交易所是以营利为目的，股东可以将所获利益进行分配。 42．会员制期货交易所的会员除依章程规定分担经费和出资缴纳的款项外，不承担交易中的任何责
任 43．会员制期货交易所法人一般适用于民法的有关规定。 44．公司制期货交易所法人首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民法的一般规定。 45．在我国，只有会员才能进入期货市场进行期货交易。 46．会员制期货交易所年终经营的盈利部分在年终可作为红利分给会员 47．由于公司制期货交易所存在弊端，所以会员制已成为全球交易所发展的一个新方向。 48．会员制作为一种传统的期货交易所组织形式，已有0年的历史。 49．会员制期货交易所的资金于当年的盈利和会员每年上缴的年会费。 50．在我国，境内登记注册的法人在进入期货交易所进行交易或者代理客户交易之前，必须先取得该交易所的会员资格 51．83年美国成立了结算协会，向芝加哥期货交易所的会错员提供对冲工具，这是世界历首次出现的现代意义上的结算机构 52．我国三家期货交易所的结算机构均属于各交易所的内部机构。 53．英国的国际商品结算公司不仅为英国本土的数家期货交易所提供结算服务，还为大多数英联邦国家和地区的期货交易所提供结算服务54．从市场发展的角度看，建立全国统一的结算公司应当成为我国期货结算机构组织方式改革的重点。 55．全国统一的结算公司便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理 56．全国统一的结算公司有利于加强风险控制，可在很大程度上降低系统风险的发生概率。 57．全国统一的结算公司可以为市场参与者提供更高效的金融服务，提高市场整体效率。 58．全国统一的结算公司可以为新的金融衍生品种的推出打基础o 59．在国外，由于期货结算中心相对或完全独立于期货交易所，期货交易所会员未必同时是结算机构会员，结算机构会员也未必就是交易所会员 60．我国结算机构是．交易所的一个内部机构，因此作为交易所的会员既是交易会员，也是结算会员 61．期货交易的结算大体上可以分为两个层次：第一层是由结算机构对会员进行结算；第二层是由会员根据结算结果对其所代理的客户(即非结算会员)进行结算。 62．结算所赋予个体结算的权利，仅限于该个体对其自身的结算，而不能对客户及第三方进行结算。 63．期货交易所的盈亏结算就是指对平仓盈亏进行结算。 64．期货交易所的盈亏结算就是指对持仓盈亏进行结算。(错) 65．平仓盈亏结算是当日平仓的总值与原持仓合约总值之和。 66．当日平仓合约的价格乘以数量与原持仓合约价格乘以数量相减，结果为正则为盈利，结果为负则为亏损。 67．期货交易所结算机构既是所有合约卖方的买方，同时也是所有合约买方的卖方 68．期货市场交易双方的违约风险完全由结算机构承担，交易者不需要了解对方的资信状况。 69．结算机构的替代作用，使得期货交易具有独特的以对冲平仓方式免除合约履行义务的机制 70．一般情况下，结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则不能参与次日的交易． 71．在合约价格剧烈波动时，结算机构可以随时向会员发出追加保证金的通知。 72．期货经纪机构依法为客户进行期货交易，其交易结果由客户承担。 73．我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货经纪公司的主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格。 74．我国期货经纪公司设立的营业部具有独立的法人资格，并可承担民事责任。 75.期货经纪机构财务部的主要职能是，负责与结算所、客户间交易记录的核对，客户保证金及盈亏的核算，风险控制。 76，期货经纪机构交易部的主要职能是，负责收取保证金，监督、审查客户的保证金账户，密切注视客户一般财务状况的变动(错) 77．期货经纪机构研究发展部的主要职能是，负责收集、分析、研究期货市场、现货市场的信息，进行市场分析、预测，研究期货市场及本公司的发展规划。 78．我国《期货交易管理暂
行条例)规定，设立期货经纪公司，必须经期货交易所会员大会批准。 79．会员制期货交易所会员大会的常设机构是监事会，监事会对会员大会负责。 80．我国期货交易所专门委员会对理事会直接负责。 81．目前世界上大多数国家的期货交易所都实行公司制。 82．目前世界上大多数国家的期货交易所都实行会员制。 83．会员制期货交易所会员大会的常设机构是专业委员会，专业委员会对会员大会负责 84．会员制期货交易所的权力机构是监事会。 85．我国期货交易所的会员只能是境内登记注册的机构。 86．我国期货交易所的会员只能是境内登记注册的法人。 87．目前我国期货交易所允许境外机构成为会员。 88．我国期货交易所的总经理和副总经理由交易所会员大会任免 89．公司制期货交易所的权力机构是股东大会。 90．公司制期货交易所的权力机构是会员大会。 91．公司制期货交易所在交易中完全中立。 92．涨跌停板制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制臣。 93．我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司营业部，必须经期货交易所会员大会批准。 94．目前我国的期货结算部门是附属于期货交易所的相对独立机构。 95．目前我国的期货结算部门由三家期货交易所共同拥有错 96．目前我国的期货结算部门完全独立于期货交易所。 97．目前我国的期货结算部门是交易所的内部机构 98．期货经纪公司营业部的民事责任应由经纪公司承担 99．一般情况下，结算会员收到追加保证金的通知后必须在当日交易所收市前将保证金交齐，否则不能参与次日的交易。 0．一般情况下，结算会员收到追加保证金的通知后必须在三日内将保证金交齐。 1．在我国，期货经纪机构设立营业部，必须经期货交易所总经理审批。 1．在我国，期货经纪机构设立营业部，必须经期货交易所理事会审批。 1．在我国，期货经纪机构设立营业部，必须经中国证监会审批。 1．目前我国的期货结算部门直接对中国证监会负责。 1．目前我国的期货结算部门是属于独立核算、自负盈亏的经济实体。 1．保证金制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。 1．公司制期货交易所股东可以直接参与交易所场内交易。 1．在我国，期货合约的设计工作由中国证监会完成。 1．期货经纪公司必须为客户提供交易履约担保。 1．期货经纪公司营业部要对自身的行为承担民事责任。 1．期货交易的盈亏结算包括平仓盈亏结算和持仓盈亏结算 2．平仓盈亏结算是当日平仓的总值与原持仓合约总值的差额的结算
期货从业资格考试模拟期货从业考试考题第三章期货场组织结构5.docx
