纵向市场结构对企业过程和产品创新的影响
一、引言
创新对社会经济发展的重要作用不言而喻,特别是在当前我
国经济增速放缓,动力不足,资源环境约束日益显著,各种要素成本快速上涨的困境中,以企业创新驱动产业转型升级已成为社会各界的共识。但是,如何激励和推动企业创新却仍有待进一步的研究。企业创新受到多种因素的影响,推动创新首先要厘清各种因素对创新的影响机理。而在市场起决定性作用的经济环境中,以市场原则为基本导向,研究如何从市场出发为企业创新提供微观激励,应当是推动企业创新的根本出路。
自“熊彼特假说”(Schumpeter,1942)提出之后,有
关市场结构与企业创新之间关系的理论和实证研究大量涌现,各种观点争论不休,并且深刻影响了相关机构反垄断与经济规制政策的制定与实施。对此,国内外都有学者进行了相关的梳理和综述。但是这些研究主要是围绕横向市场结构与企业创新的关系展开的,尚未探讨不同市场结构对创新的影响。
然而,随着分工的深化,企业的发展和策略选择越来越受到产
业链纵向结构的制约,而不再仅仅受横向市场结构的影响。就现实经济的发展来看,纵向关系已成为某些行业发展的关键问题。例如,汽车整车制造商与上游零部件企业之间的纵向关系,对于上游零部件企业的创新行为有着重要影响。特别是在我国,寡占的整车制造商凭借其
市场势力,压榨竞争性的零部件企业,使得上游企业既缺乏创新能力也缺乏创新动力。此外,大型连锁零售商的兴起,网络零售巨头的出现,都不断地改变着零售商与制造商之间的纵向市场结构,以及影响制造商包括创新在内的经营决策行为。
因此,探讨市场结构对于企业创新的影响,不仅仅要关注横向
市场结构,还应进一步关注纵向市场结构。事实上,出于反垄断等现实的需要,纵向关系问题早已受到经济学界的关注。Tirole(1988)[5]在其经典的产业组织学教科书中就曾详细地探讨了纵向市场结构问题,但并未明确涉及其对创新的影响。
具体而言,纵向市场结构涉及到产业链各方的市场势力对比,
而近年来备受关注的是下游企业的市场势力,即买方势力问题。自 Galbraith(1952)[7]提出“加尔布雷斯假说”之后,买方势力对企业竞争策略的影响就引起了学者们的广泛关注,但早期研究大多从短期和静态的角度考察买方势力对企业价格和产量的影响等。近年来,一些学者开始从动态角度,基于纵向市场结构的视角考察买方势力对上游企业创新的影响。因而,本文期望通过梳理国内外已有的研究成果,把握这一领域的研究动向,为进一步研究的展开,特别是立足我国发展现实的本土化研究的推进,提供研究思路和理论基础。
二、纵向市场结构对企业过程创新的影响
正如有关横向市场结构对企业创新的研究,起步于对过程创
新的研究,有关纵向市场结构对企业创新影响的研究最早也集中于企业过程创新领域。其中,纵向市场结构对上游企业过程创新的影响是
学者们重点关注的领域。在这些研究中,一些学者直接考察纵向市场结构,特别是下游企业的市场势力,即买方势力如何影响上游企业过程创新; 另一些学者则基于纵向市场结构,进一步分析了纵向一体化和纵向约束策略对于上游企业过程创新的影响。
(一) 买方势力对企业过程创新的影响
在有关纵向市场结构对企业创新的影响研究中,下游企业市
场势力,即买方势力增强对于上游企业创新的影响往往是关注的重点。买方势力增强的一个重要原因是下游市场中的横向合并,或者说下游市场集中度的提高。一般而言,上下游企业各自的横向合并,会导致某一市场中单一企业控制的市场规模增大,从而相对于另一市场中的交易对手的市场势力增强。因而,横向合并不仅会改变横向市场结构,也会改变纵向市场结构。
Inderst 和 Wey(2003)[14]基于合作谈判博弈的夏普利值
(Shaply Value) ,分别讨论了上下游企业各自的横向市场合并对上游企业创新的影响。该研究发现,当上游企业合并时,上游企业降低边际成本的创新激励会下降; 而当下游企业合并时,上游企业的创新激励会上升。换言之,上游企业的市场势力增强时,其创新激励下降,而买方势力增强时,上游企业的创新激励增加。
之后,Inderst 和 Wey(2007)[15]改变了谈判博弈中的利润分配
机制,假设上下游企业根据纳什谈判解来分配联合利润,而买方势力仍然依赖于下游企业控制的市场规模。同时,下游企业之间不存在竞争关系(例如,下游企业的销售渠道存在于不同的地理区域) ,从而下游企
纵向市场结构对企业过程和产品创新的影响
