12、公司职工认购的股份不得超过向社会公众发行的股本总额的（ B ） A、5% B、10% C、15% D、25%
13、如果预计市场利率趋于上升，则应多发行（ C ） A、短期债券 B、中期债券 C、长期债券
D、短、中、长期债券均可
14、券面上不附有息票，发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价格出售，到期按票面价值偿还本金的一种债券被称为（ A ） A、贴水债券 B、附息债券 C、凭证式债券 D、累进利率债券
15、中国在日本发行的以美元标价的债券称为（ B ） A、日本债券 B、欧洲债券 C、外国债券 D、扬基债券 16、（ B ）债券不可上市流通
A、实物债券 B、凭证式债券 C、记账式债券 D、附息式债券 17、投资基金的营运是由（A ）进行。 A、基金管理人 B、基金受益人 C、基金托管人 D、投资者
16 / 22
18、基金管理人与托管人之间的关系是（ C） A、所有者和经营者 B、委托与受托 C、经营与监管 D、托管与监管
19、入世后，我国将允许外商持有我国投资基金的33%，三年后持股比例可达到（B ） A、40% B、49% C、51% D、80% 20、下列（ D）不是指数基金的优点？ A、管理费用相对较低 B、监控管理工作比较简单 C、延迟纳税 D、风险相对较大
21、作为基金托管人，其实收资本应不少于（A ）亿元。 A、80 B、50 C、90 D、100
22、综合类证券公司的最低注册资本为（B ） A、5000万元 B、5亿元 C、1亿元 D、1000万元 23、（C ）是经纪类证券公司不能从是的业务？
A、经纪业务 B、代收代付股息 C、证券承销业务 D、代销政府债券
24、（A ）是交易所内为佣金经纪商所雇佣，在佣金经纪商业务繁忙或期代理业务发生困难时，代其进行买卖证券并收取佣金的经纪人。
A、场上经纪商 B、佣金经纪商 C、债券经纪商 D、股票经纪商 25、零股交易是指每笔交易不足（D ）股的股票。
17 / 22
A、50 B、80 C、30 D、100
26、（ C ）是指证券登记清算机构根据证券市场电子化运作要求，将投资者用有的股权用电脑帐的形式进行登录。 A、实物股票托管 B、证券转托管 C、股权托管 D、债券实物保管
27、根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（B ）以上。
A、1年 B、2年 C、3年 D、4年 28、公司的内幕信息不包括（ D ） A、公司股权结构的重大变化 B、公司债务担保的重大变更 C、公司的董事长变更
D、公司从海外引进一位部门经理
29、（ D ）不是上市公司持续型信息披露应该包括的内容？ A、年度报告 B、临时性报告 C、季度报告 D、上市公告书
30、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常（ D ） A、较高 B、无法预测 C、处于中等水平 D、较低
31、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值： （ C） A、股票的票面价值 B、股票的账面价值
18 / 22
C、股票的内在价值 D、股票的发行价格 32、以下哪种风险属于系统性风险： （A ）
A、市场风险 B、信用风险 C、经营风险 D、违约风险 33、经济周期属于以下哪类风险： （B ）
A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 34、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标： （ D ） A、国民生产总值 B、CPI C、失业率 D、PMI指数 35、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（ B ） A、非系统性风险 B、系统性风险 C、企业的经营风险 D、交易风险 36、资产负债率是反映上市公司（ B）的指标。
A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力 37．对于带有上下影线的阴线，（ A ）空方实力最强？ A．上影线较长，下影线较短，阴线实体较长 B．上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 C．上影线较长，下影线较短，阴线实体较短 D．上影线较短，下影线较长，阴线实体较短
38．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（ D）为对象。 A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券
39、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是A.15元 B.13元 C.20元 D.25元 40、就单根K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D ) A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线
19 / 22
A ）
（C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线
41、就单根K线而言,反映空方占据绝对优势的K线形状是 ( C) A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线
42、对于带有上下影线的阴线，（ D ）多方实力较强？ A\\上影线较长，下影线较短，阴线实体较长 B\\上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 C\\上影线较长，下影线较短，阴线实体较短 D\\上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 43、从收益分配的角度看，（ C ）
A、普通股先于优先股 B、公司债券在普通股之后 C、普通股在优先股之后
D、根据公司具体情况，可自行决定。 44、?值衡量的风险是（ A ）
A、系统性风险 B、非系统性风险 C、有时是系统风险，有时是非系统风险 D. 既不是系统风险，也不是非系统风险
45、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（ B ） A、非系统性风险 B、系统性风险 C、企业的经营风险 D、交易风险 46、期权的卖方（ C ）
A、有权利无义务 B、理论上可以收益无限 C、最大的盈利就是期权费 D、无需缴纳保证金在交易所
20 / 22
证券投资学期末考试综合练习及答案概要
