证券投资学课程复习要点
基本题型：
名词解释（每题5分，共15-20分）； 选择题（每题2分，共20分）； 判断题（每题1分，共10-20分）； 计算题（共20-30分）；
简答题（每题5分，共15-20分）； 论述题（共20-30分）。
一、名词解释
1、有价证券 2、内幕交易 3、贴现债券 4、欧洲债券 5、期货合约 6、LOF和ETF 7、资本证券 8、市盈率 9、外盘 10、内盘 11、平衡型基金 12、货币基金 13、IPOs 14、QDII 15、QFII 16、指数基金 17、系统性风险 18、非系统性风险 19、股指期货 20、套期保值 21、公司型基金
综合练习
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22、金融期权 23、股指期货 24、开放式基金 25、封闭式基金 26、卖空 27、买空
二、简答题：
1、简述有价证券的分类及有价证券的特征
2、简述股票、债券、基金三者的异同 3、简述普通股股东的权利与义务 4、简述优先股股票的种类与特征 5、 简述封闭式基金与开放式基金的区别 6、什么是指数基金？它有什么优点？ 7、比较外国债券与欧洲债券的异同。
8、简述证券市场的功能和我国证券市场的发展历史。
9、证券市场监管的三公原则制的是什么？证券市场监管的主要内容包括哪些？ 10、证券交易程序包括哪些基本步骤？ 11、宏观经济分析的内容、方法与步骤？ 12、基本面分析与技13、什么是信用交易？简述其基本特点 14、基金有哪些基本种类？
15、简述期权交易与期货交易的区别。
术
面
分
析
的
优
缺
点
？
三、填空题：
1、按照证券性质的不同，可以将证券分为______、_______以及_______.
2、在我国，证券公司可以分为______和______，综合类证券公司注册资本最低限额为______经纪类证券公司的最低注册资本为______。
3、有价证券通常被分为三大类：______、_________、________。 4、按照发行主体的不同可以将有价证券分为______、______、______。 5、货币证券包括______、支票、______及本票等。
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6、证券公司的主要业务包括：______、______、______资产管理等。 7、证券的发行一般有两种选择，______和______。
8、金融市场除了包括货币市场和资本市场，还包括______和______ 9、股票是一种________，票据是________。
10、股份募集设立分为________和________两种方式。
11、根据所代表的股东权利划分，股票可以分为________和________。 12、股票的________又称股票净值或每股净资产。
13、________是股份有限公司发行的最普通、最重要的股票种类。
14、根据是否可以参加公司利润分配来划分，优先股可分为________和________。 15、N股是指公司注册在________，上市地则在________的外资股。 16、外资股可分为________和________。
17、有价证券具有______、______收益性和______的特征。 18、证券市场包括______和______。
19、债券的发行价格高于票面金额时，称为_______；当债券发行价格低于票面金额时，成为_______；当债券发行价格等于票面金额时，称为_______。
20、债券偿还期在_______的称为短期债券；偿还期在_______的称为中期债券；偿还期在_______的称为长期债券。
21、偿还期限越长的债券，流动性越差，其_______应该高些。
22、债券的市场价格与利率呈_______变化。市场利率_______，债券价格下降，收益率_______。 23、按发行主体分债券可分为_______、_______及_______。 24、按债券形态分债券可分为_______、_______及_______。
25、基金按照发起和设立方式的不同，基金证券可分为__________和__________两种。 26、无论哪类基金，其发起人和投资人都不直接从事基金的运作，而是__________运作。 27、一般认为基金证券是风险__________股票，收益__________债券的有价证券。 28、根据投资目标分，基金可分为__________、收入型基金、__________。
29、根据投资对象分，基金主要可分为__________、股票基金、_________、__________等。
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四、单项选择题
1、按照证券性质的不同，可以将证券分为证据证券、（ ）及有价证券。
A、货币证券 B、资本证券 C、凭证证券 D、财物证券
2、狭义的有价证券通常是指（ ）
A、凭证证券 B、货币证券 C、货物证券 D、资本证券
3、按照所体现内容的不同，有价证券包括货币证券、货物证券和（ ）。
A、金融证券 B、资本证券 C、政府证券 D、公司证券
4、（ ）属于资本证券？
A、银行券 B、栈单 C、票据 D、公司债券 5、根据由我国《公司法》规定，设立股份有限公司（除国有企业改建为股份有限公司的），其发起人应在（ ）以上。
A、2人 B、5人 C、8人 D、10人 6、股份有限公司的组织结构中不包括（ ）
A、股东大会 B、董事会 C、董事长 D、经理 7、（ ）是股份有限公司的最高决策机构。
A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、经理 8、（ ）是股份有限公司的执行机关。
A、股东大会 B、监事会 C、董事长 D、董事会 9、股票属于（ ）
A、货币证券 B、商品证券 C、资本证券 D、财物证券 10、根据股票所代表的股东权利划分，股票可以分为（ ）
A、记名股票和飞机名股票 B、有面值股票和无面值股票
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C、表决权股票和无表决权股票 D、普通股和优先股
11、在股份有限公司解散、破产进行清算时，普通股股东（ ）优先股股东分配剩余资产。 A、先于 B、同时于 C、后于 D、不确定 12、公司职工认购的股份不得超过向社会公众发行的股本总额的（ ） A、5% B、10% C、15% D、25% 13、如果预计市场利率趋于上升，则应多发行（ ） A、短期债券 B、中期债券
C、长期债券 D、短、中、长期债券均可
14、券面上不附有息票，发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价格出售，到期按票面价值偿还本金的一种债券被称为（ ）
A、贴水债券 B、附息债券 C、凭证式债券 D、累进利率债券
15、中国在日本发行的以美元标价的债券称为（ ）
A、日本债券 B、欧洲债券 C、外国债券 D、扬基债券 16、（ ）债券不可上市流通
A、实物债券 B、凭证式债券 C、记账式债券 D、附息式债券 17、投资基金的营运是由（ ）进行。
A、基金管理人 B、基金受益人 C、基金托管人 D、投资者
18、基金管理人与托管人之间的关系是（ ）
A、所有者和经营者 B、委托与受托 C、经营与监管 D、托管与监管
19、入世后，我国将允许外商持有我国投资基金的33%，三年后持股比例可达到（ ） A、40% B、49% C、51% D、80% 20、下列（ ）不是指数基金的优点？
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证券投资学期末考试综合练习及答案概要
