2020年安徽省《金融市场基础知识》模拟卷
考试须知：
1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。
5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________
一、单选题(共30题)
1.我国的混合资本债券是指( )为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在( )年以上、发行之日起( )年内不可赎回的债券。
A.商业银行；15；10 B.证券公司；5；3 C.信托公司；5；3 D.商业银行；10；8
2.公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，应当通过下列( )方式确定发行价格。
A.网下投资者询价 B.向目标投资者询价 C.向战略投资者询价 D.直接定价
3.按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为( )等。
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①股票基金 ②债券基金 ③混合型基金 ④货币市场基金
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
4.( )负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。
A.财政部 B.国务院 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行
5.对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是( )。
A.银行间市场对应中央国债登记公司 B.上海证券交易所对应中央国债登记公司 C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司 D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司
6.基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自( )之日起，基金合同生效。
A.中国证监会书面确认 B.基金募集期限届满 C.聘请法定验资机构 D.提交验资报告
7.会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的( )。
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Ⅰ．盈利性 Ⅱ．安全性 Ⅲ．可靠性 Ⅳ．流动性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8.以下关于政府债券的流通性，说法不正确的是( )。
A.政府债券发行量一般非常大 B.信用好，竞争力强，市场属性好
C.允许在证券交易所上市交易，但不允许在场外市场进行买卖 D.许多国家政府债券的二级市场十分发达 9.下列关于利率传导机制说法正确的是( )。 ①利率为核心变量
②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响 ③利率对收入的影响是直接的
④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动
A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④
10.根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有( )①基金管理人的管理费 ②基金托管人的托管费 ③基金的转换费 ④基金的证券交易费用
A.①②③ B.①②④
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。
C.①③④ D.①②③④
11.证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与( )、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
A.证券投资者 B.发行人 C.上市公司 D.资信评级机构
12.下列选项中属于金融期货主要交易制度的有( )。 ①限仓制度 ②大户报告制度 ③集中交易制度 ④有负债的结算制度
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④
13.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是( )A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回
14.整个证券市场的核心是( )。
A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院
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。
15.证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份
②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好
A.①② B.①②③ C.①②④ D.①②③④
16.( )是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
A.存券银行 B.托管银行 C.中央存托公司 D.投资银行
17.对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔( )相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。 ①品种 ②数量 ③价格 ④期限
A.③④ B.①②③ C.①②④ D.①②③④
18.金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括( )。
Ⅰ．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易 Ⅱ．金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管
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2020年安徽省《金融市场基础知识》模拟卷（第377套） - 图文
