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一、单项选择题
1．狭义的有价证券是指（ ）。
A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．上市证券 2．下列各项中，属于商品证券的是（ ）。
A．仓库栈单 B．商业汇票 C．银行汇票 D．支票 3．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（ ）。 A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场 C．主板市场与二板市场 D．二板市场与三板市场 4．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（ ）。 A．上市证券与非上市证券 B．国内证券和国际证券
C．公募证券和私募证券 D．固定收益证券和变动收益证券
5．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。 A．金融债券 B．公司债券 C．政府机构债券 D．金融证券 6．下列对非上市证券的认识中，错误的是（ ）。
A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易 C．非上市证券可以在其他证券交易市场交易 D．凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券
7．资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（ ）。 A．股票市场和基金市场 B．期信贷市场和证券市场
C．短期资金市场和长期资金市场 D．中长期信贷市场和证券市场 8．保险公司进行证券投资主要考虑（ ）。
A．本金安全和收益率 B．提高流动性和分散风险 C．调剂资金余缺 D．筹集资金 9．下列各项中，不属于证券中介机构的是（ ）。
A．证券业协会 B．计审计机构 C．律师事务所D．资产评估机构 10．15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。 A．债券 B．股票 C．商业票据 D．国家债券
11．世界上第一家股票交易所在（ ）成立。
A．纽约 B．阿姆斯特丹 C．伦敦 D．费城
12．英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（）年。 A．1771 B．1772 C．1773 D．1774 13．美国的第一个证券交易所是（ ）。
A．费城证券交易所 B．太平洋证券交易所 C．美国证券交易所 D．纽约证券交易所 14．（ ）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。 A．设权证券 B．证权证券 C．要式证券 D．资本证券 15．普通股票和优先股票是按（ ）分类的。
A．股东享有的权利 B．股票的格式 C．股票的价值 D．股东的风险和收益 16．记名股票与不记名股票的区别在于（ ）。
A．股东权利的差异 B．股东义务的差异 C．记载方式的差异 D．股东属性的差异 17．清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。
A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值 18．股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）。
A．现值理论 B．预期理论 C．合理收益理论 D．流动性理论 19．下列关于优先股的说法中，不正确的是（ ）。
A．优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率
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B．发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本 C．优先股票股东也有表决权
D．在财产清偿时先于普通股股东，风险较小
20．下列对股东表决权的论述中，不正确的是（ ）。 A．普通股东对公司重大决策的参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D．普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权
21．在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（ ）分类。
A．股东的权利和义务 B．投资主体的不同性质 C．流通受限与否 D．按剩余资产分配顺序 22．优先股票的“优先”主要体现在（ ）。
A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余资产清偿的优先 23．下列说法中，不属于债券票面要素的是（ ）。
A．债券的票面价值 B．债券的到期日期 C．债券承销机构的名称 D．债券的票面利率 24．受利率风险影响较大的债券是（ ）。
A．短期债券 B．中期债券 C．长期债券 D．浮动利率债券 25．下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是（ ）。 A．利率风险对债券的影响较大 B．率风险对股票的影响较大 C．利率风险对股票和债券的影响同样大 D．股票和债券受利率影响不大 26．下列关于债券票面要素的描述中，错误的是（ ）。 A．流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受 B．未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C．面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广 D．为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券 27．下列关于债券发行主体的论述中，正确的是（ ）。
A．金融债券的发行主体是银行 B．司债券的发行主体是股份公司
C．记账式债券的发行主体是非股份制企业 D．凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业 28．下列关于地方政府债券的论述中，正确的是（ ）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 29．在国际上，（ ）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。 A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．赤字国债 30．下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是（ ）。
A．针对个人投资者，不向机构投资者发行 B．采用实名制，不可流通转让 C．收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税 D．采用电子方式记录债权 31．发行对象仅限于个人的国债是（ ）。
A．储蓄国债(电子式) B．记账式国债 C．战争国债 D．凭证式国债
32．从1999年开始，我国银行间债券市场开始以（ ）为发行主体发行浮动利率债券。 A．中央银行 B．商业银行 C．证券公司 D．政策性银行 33．我国首次发行境内外币金融债券是在（ ）年。 A．1991 B．1993 C．2000 D．2002
34．可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式（ ）。
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