点趣乐考网-2020年基金从业试《法律法规》精选试题
1. 下列关于基金职业道德修养方法的说法正确的是()。
Ⅰ.深刻领会基金职业道德规范
Ⅰ.积极参加基金职业道德实践
Ⅰ.正确树立基金职业道德观念
Ⅰ.深入贯彻基金职业道德教育 A.Ⅰ、Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
2. 金融体系的构成要素不包括()。
A.资金供应者
B.市场参与者
C.金融工具
D.组织方式
3. 下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。
Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
Ⅰ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
Ⅰ.要求对监管对象公正对待，一视同仁
Ⅰ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
A.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
4. 某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于()。
A.两个公司的内幕交易
B.基于交易的操纵市场
C.基于信息的操纵市场
D.不正当竞争
5. 关于ETF和LOF，以下选项正确的是()。
A.二级市场的净值报价时间间隔不同
B.申购、赎回的场所相同
C.投资策略也相同
D.申购、赎回的标的相同
6. 基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是()。
A.不得登载单位或者个人的推荐性文字
B.登载基金的过往业绩
C.违规承诺收益或承担损失
D.增加风险提示
7. 关于基金募集申请的说法错误的是()。
A.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售
B.基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月
C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
D.在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前管理人可以择机介
入市场投资
8. 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的()登载在管理人网站上，更新的该文件摘要登载在指定报刊上;在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的文件，并就更新内容提供书面说明。
A.基金合同
B.托管协议
C.临时公告
D.招募说明书
9. ETF基金二级市场交易价格可能高于其份额净值，分别称之为()交易。 A.折价
B.价内 C.溢价 D.价外
10.以下不属于申请募集基金应提交的主要文件的是()。
A.招募说明书草案
B.基金托管协议草案
C.基金合同草案
D.基金申请可行性论证报告
1. D [解析]基金职业道德修养的方法有：正确树立基金职业道德观念;深刻领会基金职业道德规范;积极参加基金职业道德实践。
2. A [解析]金融市场的主要构成要素包括：市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式。
3. B [解析]公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现;公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为;公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。
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