证券从业资格考试证券市场基本法律法规3.15每
日一练
单项选择题
1.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立
2.国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行 B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构
3.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是()。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
4.在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.外汇管理局 D.中国人民银行
5.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。
A.10 B.15 C.20 D.25
6.下列不属于自营业务后台职能的是()。 A.账户管理 B.账户开户 C.资金清算 D.会计核算
7.建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本 B.净利润 C.净收入 D.净收益
8.根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。
A.40% B.50% C.60% D.80%
9.证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过()。
A.1：5 B.5：1 C.1：10 D.10：1
10.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成()高流动性资产，不得用作其他用途。
A.非股票类 B.股票类 C.债券类 D.基金类
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