随堂练习I
D
对
ABCD
A
错
ABCD
一、单项选择题
1. 根据《公司法》的相关规定，有限责任公司设立董事会的，公司股东会会议可由（D ）负责召集。 A. 经理 B. 股东会 C. 监事会 D. 董事会
2. 根据《证券公司治理准则》的规定，建立独立董事制度的证券公司，如果该证券公司的董事长和经营管理的负责人由同一人担任，独立董事的人数不得少于董事人数的（A）。 A. 1/4 B. 3/4 C. 1/2 D. 1/3
3. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当自每个会计年度结束之日起（D ）个月内召开股东会年会。 A. 3 B. 2 C. 1 D. 6
二、多项选择题
4. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，下述（ ABC）是证券公司监事会可以行使的权力或职责。
A. 要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答问题
B. 根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担
C. 对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，要求董事、高级管理人员限期改正 D. 监督年度审计工作
5. 在公司治理的相关理论中，分权制衡理论认为（ BCD）等三种权能之间必须相互依存、相互制约、合理配置才能促进公司整体利益的最大化 。 A. 外部审计 B. 监督 C. 内部决策 D. 执行
C13009《证券公司治理准则》解读,两套题目,满分,含练习答案
