D．在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据
35、我国目前境内基金申购款，一般在__日到达基金的银行存款账户。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
36、由于__的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。 A．未来收益 B．账面价值 C．年度预算 D．市场利率
37、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应__。 A．认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品 B．提醒投资者关注新基金产品设计的差异
C．提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素 D．提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会
38、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A：电话服务中心
B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务
D：互联网、媒体和宣传手册的应用
39、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括__。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
40、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。 A．美国国际证券信托基金 B．海外及殖民地政府信托基金 C．马萨诸塞投资信托基金 D．苏格兰美国投资信托
41、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有__。
A．公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 B．公信原则要求监管行为要有一定的公信度
C．公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇
D．公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利
42、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。 A．90 B．180 C．365 D．397
43、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。 A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金
44、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。 A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性
45、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。 A：期望收益 B：实现的收益 C：组合风险 D：投资成本
46、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入__营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。 A．征收；征收 B．征收；不征收 C．不征收；征收 D．不征收；不征收 47、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。 A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览
B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考
C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现
D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标
48、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。 A．契约型基金是金融信托的一种 B．信托产品的流动性比基金好 C．信托的投资门槛一般比基金高 D．信托的投资范围比基金广
49、基金销售监管的原则具体包括__。 A．依法监管原则
B．公开、公平、公正原则 C．监管与自律并重原则
D．监管的连续性和有效性原则
50、基金营销不同于有形产品营销的特殊性主要体现在__。 A．规范性 B．专业性 C．持续性 D．适用性
51、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有__。 A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五
B．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准 C．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除
D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
52、通常，经济周期变动与股价变动的关系是__． A．复苏阶段——股价低迷 B．高涨阶段——股价上涨 C．危机阶段——股价下跌 D．萧条阶段——股价回升
53、证券发行人可以分为__。 A．个体户 B．公司(企业)
C．政府和政府机构 D．金融机构
54、下列各项，属于基金营销核心内容的有__。 A．产品 B．价格 C．渠道 D．包销
55、货币市场基金最适于__的投资者。
A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合 B．有较高风险承受能力，关注资本增值 C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益
D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高
56、优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利
B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利
C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
57、下列属于基金市场营销内容的有__。 A．目标市场与投资者的确定 B．营销环境的分析 C．营销组合的设计 D．营销过程的管理
58、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。 A．中央银行股票 B．中央银行债券
C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
59、基金连续____以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的____，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A：5个开放日、10个工作日 B：3个开放日、15个工作日 C：2个开放日、20个工作日 D：2个开放日、5个工作日 60、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价____
A：越大 B：不变 C：越小
D：不能判定
2016年浙江省基金从业资格：基金的估值考试试卷
