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证券从业资格考试《证券市场基础知识》
全真模拟题三（含答案详解）
（供2011年9月-2012年6月考试用）
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的( )计算有关风险资本准备。 A．0.8 B．1
C．1.5 D．2
作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( )。 A．证券面值／GNP B．证券市值／GDP C．证券面值／GDP D．证券市值／GNP 通常情况下，证券的收益率( )。 A．与偿还期成正比，与风险性成反比
B．与偿还期成反比，与风险性成反比
C．与偿还期成正比，与风险性成正比 D．与偿还期成反比，与风险性成正比 《证券业从业人员执业行为准则》于( )由( )正式颁布实施。
A．2008年1月19日．中国证监会 B．2008年1月19日．中国证券业协会 C．2009年1月19日．中国证券业协会 D．2009年3月9日．中国证监会
2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布( )，启动了股权分置改革试点工作。 A．《关于上市公司股权分置改革的指导意见》 B．《上市公司股权分置改革管理办法》
C．关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
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D．《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。 A．3
B．5
C．10 D．15
无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。
A．股票编号 B．股票名称 C．股票的记载方式 D．股东权利 证券市场监管的主要手段是( )。
A．经济手段 B．法律手段 C．行政手段 D．自律方式
债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回资金。这一特征称之为( )。 A．偿还性
B．流动性
C．安全性 D．收益性
同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对( )的补偿。 A．信用风险 B．利率风险 C．政策风险 D．购买力风险
证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是 ( ) A．市场准入制度 B．信息披露制度 C．交易规则 D．清算交割制度
根据《公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入( )。 A．法定公积金
B．资本公积金
C．任意公积金 D．盈余公积金
我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经( )批准。 A．董事会
B．监事会
C．股东大会 D．职工代表大会
目前道·琼斯股价指数是采用( )方法计算的。 A．加权股价指数法
B．除数修正的简单平均法
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C．加权股价平均法 D．简单算术股价平均法
2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了( )，并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。
A．上证综指ETF B．上证180ETF C．上证50ETF D．上证红利ETF
根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对( )的管理。 A．证券交易活动 B．上市公司 C．证券交易所会员 D．证券登记结算
2004年10月，( )发行了《短期融资券管理办法》，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。 A．中国证监会
B．中国人民银行 C．中国银监会 D．中国结算中心
证券公司经营以下三项业务（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的公司注册资本最低限额是( )。 A．人民币2000万元 B．人民币5000万元 C．人民币10000万元
D．人民币15000万元
公司以货币形式支付的股息，称为( )。
A．现金股息 B．股票股息 C．财产股息 D．负债股息 沪深300行业指数将上市公司分为( )个行业。 A．7
B．10 C．13 D．16
股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。 A．10％ B．15％ C．20％ D．25％
作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。 A．股票股息 B．负债股息 C．财产股息 D．建业股息
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经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为( )。 A．负债股息 B．财产股息 C．建业股息 D．股票股息 我国代办股份转让市场涨跌幅限制为( )。 A．10％ B．5％ C．20% D．不设涨幅限制 场外交易市场的价格决定方式为( )。
A．议价方式 B．公开竞价方式 C．集合竞价方式 D．连续竞价方式
中央银行通过采取再贴现政策手段，提高贴现率，收缩银根，以使商业银行等到的中央银行贷款减少，再贴现率是( )之一。
A．基准利率 B．贷款利率 C．市场利率 D．存款利率 外国公司股票在美国上市通常采用( )形式。 A．股票 B．存托凭证 C．权证 D．股票期权
我国《证券法》规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )以上经验。
A．一年 B．二年 C．三年 D．五年
可转换证券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的( )的证券。 A．债券 B．公司债券 C．优先股 D．普通股
证券交易所通过观察股票价格、价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )。
A．行情监控 B．证券监控 C．资金监控 D．交易监控 金融衍生工具产生的直接动因是( )。 A．规避风险和套期保值
B．金融创新
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C．投机者投机的需要 D．金融衍生工具的高风险高收益刺激 金融期货是以( )为对象的期货交易品种。 A．股票 B．债券 C．金融期货合约 D．金融证券 利率期货以( )作为交易的标的物。
A．浮动利率 B．固定利率 C．市场利率 D．固定利率的有价证券 IB制度起源于( )。
A．英国 B．美国 C．荷兰 D．日本
在以下几种基金中，管理费率最低的是( )。
A．货币市场基金 B．股票基金 C．债券基金 D．认股权证基金 基金资产净值是( )。
A．某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值 B．某一时期某一投资基金单位的实际价格 C．某一时点上某一投资基金单位实际代表的价值 D．某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格 ( )代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。 A．证券公司 B．基金管理人
C．证券登记公司 D．基金托管人
金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。 A．多方面
B．互相 C．双方面 D．单方面
按投资标的划分，基金可分为( )。
A．债券基金、股票基金、货币市场基金 B．封闭式基金与开放式基金 C．成长型基金与收入型基金 D．契约型基金与公司型基金 开放式基金的交易价格主要取决于( )。
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2020年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题三(含答案解析)
