1.证券公司开展经纪业务时，涉及限制客户资产转移的业务操作，应当()。 A.由经办人员直接操作
B.经办人员直接操作，复核人员进行复核 C.事先操作，事后备案 D.事先审批，事后复核
2.证券自营业务决策机构原则上应当按照董事会、投资决策机构、自营业务部门三级体制设立，()是自营业务投资运作最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种。 A.投资经理 B.投资决策部门 C.自营业务部门 D.董事会
3.下列关于公司法律地位的说法，错误的是()。
A.设立分公司，应当向总公司所在地的公司登记机关申请登记，领取营业执照 B.公司可以设立分公司和子公司
C.子公司具有法人资格，依法承担民事责任 D.分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担
4.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须取得()的业务许可。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国人民银行
D.中国证券投资基金业协会
5.根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是()。
A.由过半数以上的合伙人协商一致 B.有2个以上的合伙人 C.有书面或口头合伙协议 D.有合伙人认缴且实际缴付的出资 6.具有国家意志性的社会规范是()。 A.道德规范 B.法
C.社会团体规范 D.宗教规范
7.下列关于新合伙人入伙的说法，正确的是()。
A.订立入伙协定后，原合伙人应当新合伙人如实告知原合伙企业的经营状况和财务状况 B.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议
C.新合伙人对入伙前合伙企业的债务承担有限责任
D.新合伙人入伙，与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，不得有其他约定 8.关于公开募集与非公开募集基金的区别，以下说法错误的是()。 A.基金非公开募集资金包括向不特定对象募集资金 B.公开募集基金的基金管理人，由中国证监会批准设立 C.基金公开募集资金包括向特定对象募集资金累计超过200人
D.基金非公开募集资金不得通过报刊、电台、电视等方式向不特定对象宣传推介 9.根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价()进行一次。 A.每半年 B.每年
C.每季度 D.每月
10.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的，应当向中国证监会及其派出机构报告。 A.20% B.15% C.5% D.10%
11.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守()的原则。 A.自愿、有偿、各负其责 B.自愿、有偿、诚实守信 C.义务、有偿、诚实守信 D.义务、无偿、各负其责
12.证券公司工作人员不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益，应当对()负有严格的保密义务。
A.在公开媒体上获知的信息 B.以任何方式知悉的敏感信息 C.工作中获得的任何信息 D.证券公司基本信息
13.根据《合伙企业法》，特殊普通合伙企业的特殊之处表现在()。 A.为客户提供专门技能的有偿服务上 B.责任承担的方式上 C.出资方式上 D.担保约定上
14.在内地与香港股票市场交易互联机制中，沪股通可交易的股票不包括下列()范围内的股票。
A.上证180指数成分股 B.以外币报价交易的B股股票
C.A+H股上市公司的证券交易所上市A股股票 D.上证380指数成分股
15.根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风险管理应遵循的原则不包括()。 A.预见性原则 B.公平性原则 C.全面性原则 D.审慎性原则
16.下列关于股票质押式回购业务风险管理的说法，错误的是()。
A.证券公司及其资产管理子公司应当健全利益冲突防范机制，以公平参定与为原则，防范证券公司自营业务、资产管理业务在参与股票质押回购时可能发生的利益冲突 B.融入方持有股票在业绩承诺股份补偿协议履行完毕前，证券公司不得作为融出方参与相应股票质押回购
C.融出方为集合资产管理计划的，可通过证券公司或其他第三方的信用增级措施保障融出方权益
D.融入方持有股票在业绩承诺股份补偿协议履行完毕前，证券公司不得允许定向资产管理客户作为融出方参与相应股票质押回购
17.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，可以委托()为其通过投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。 A.具有丰富投资经验的个人投资者 B.任何个人投资者 C.任何机构投资者
D.符合一定条件的第三方机构
18.根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是()。 A.董事会 B.合规总监 C.总经理
D.证券公司及分支机构负责人
19.证券公司开展证券发行与承销业务，应当建立完善的包销风险评估与处理机制，风险管理部门应当()。
A.委派代表参与包销决策过程，独立发表意见 B.事前审核包销决策预案，独立发表意见
C.委派代表旁听，记录包销决策过程，审核决策意见 D.事后审核包销决策方案，独立发表意见
20.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，所投资的资产管理产品()。 A.可投资集合信托资金计划 B.可投资单一信托资金计划 C.可投资私募证券投资资产管理产品 D.可投资公募证券投资基金 【答案】D
【解析】本题考查从事证券经纪业务相关人员的要求。
证券公司开展经纪业务时，涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。
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