2009年3月证券业从业人员资格考试《证券交易》真题及参考答案
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、（2009年3月单选题）下列不属于金融衍生工具的有（ ）。
A．股票 B．金融期权 C．金融期货 D．货币期货 2、（2009年3月单选题）从内容上看，认股权证的性质是（ ）。 A．债权 B．股权 C．期货 D．期权
3、（2009年3月单选题）深圳证券交易所债券回购交易单位为（ ）及其整数倍。 A．1张 B．10张 C．100张 D．1000张
4、（2009年3月单选题）深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是（ ）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．台伙制 5、（2009年3月单选题）在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是（ ）。 A．佣金 B．手续费 C．买卖差价 D．投资收入
6、（2009年3月单选题）（ ）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A．2004 B．2005 C．2006 D．2007 7、（2009年3月单选题）在我国，B股席位是（ ）。 A．自营席位 B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位
8、（2009年3月单选题）上海证券交易所B股股票开设（ ）； A．美元账户 B．人民币账户 C．港币账户 D．外币账户
9、（2009年3月单选题）证券经纪商对委托人的首要义务是（ ）。 A．为客户保密 B．严格执行委托 C．灵活处理委托 D．为客户获利
10、（2009年3月单选题）在委托数量下填报表决意见，2股代表（ ）。 A．同意 B．反对 C．弃权 D．交易双方
11、（2009年3月单选题）（ ）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押式回购交易。
A．1993 B．1994 C．2003 D．2004
12、（2009年3月单选题）关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是（ ）。
A．经济性 B．可靠性 C．安全性 D．高效性 13、（2009年3月单选题）下列各项中不属于交易成本的是（ ）。 A．交易佣金 B．交易赋税 C．做市商出价与要价的差价 D．资本损失
14、（2009年3月单选题）证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（ ）万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。
A．100 B．500 C．800 D．1000
15、（2009年3月单选题）以下不属于证券经纪业务管理风险的是（ ）。 A．客户取款时审核证件不严格 B．客户委托买卖时审核凭证的不慎 C
电脑主机在运行过程中的故障
D．无权或者越权代理
16、（2009年3月单选题）根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后（ ）工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A．15 B．5 C．30 D．10
17、（2009年3月单选题）根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合（ ）。
A．申报单位为手，10元标准券为1手 B．申报单位为手，100元标准券为1手 C．申报单位为手，10000元标准券为1手 D．申报单位为手，1000元标准券为1手
18、（2009年3月单选题）新中国证券交易所出现的时期是（ ）。 A．20世纪80年代初期 B．20世纪80年代中期 C．20世纪80年代末期
D．20世纪90年代初期
19、（2009年3月单选题）下列的（ ）不属于证券交易的原则。 A．公开原则 B．互助原则 C．公平原则 D．公正原则
20、（2009年3月单选题）下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（ ）。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定
C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定
21、（2009年3月单选题）证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A．1亿 B．5亿 C．5000万 D．3亿
22、（2009年3月单选题）根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制
23、（2009年3月单选题）对于交易席位的使用，下列选项正确的是（ ）。 A．与他人共用一个席位 B．会员转让交易席位 C．将席位出租 D．退回交易所席位
24、（2009年3月单选题）在我国，证券交易所专用席位是用于（ ）交易的席位。 A．A股股票 B．B股股票 C．国债 D．基金
25、（2009年3月单选题）具有相关条件的证券公司向（ ）提出申请，并提供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所的会员。
A．证券交易所 B．国务院 C．中国人民银行 D．中国证监会
26、（2009年3月单选题）证券交易所决定接纳或开除会员应在（ ）个工作日内向中国证监会备案。
A．5 B．10 C．15 D．30
27、（2009年3月单选题）证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前（ ）个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A．5 B．6 C．7 D．8
28、（2009年3月单选题）根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。 A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．购入席位和售出席位 D．代理席位和自营席位
29、（2009年3月单选题）根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定的税率对（ ）征收的税。
A．卖方和买方双方投资者分别 B．卖方和买方双方投资者共同 C．卖方投资者 D．买方投资者
30、（2009年3月单选题）网上竞价发行方式的最大缺陷为（ ）。 A．股价容易被操纵 B．两级市场的联动性 C．市场广泛 D．经济高效
31、（2009年3月单选题）以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是（ ）。 A．利润的可观性 B．收益的不确定性 C．交易的风险性 D．决策的自主性
32、（2009年3月单选题）根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。
A．账外自营 B．信用交易 C．决策失误 D．操纵市场
33、（2009年3月单选题）证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在（ ）买卖证券的有关业务。
A．证券交易场所 B．证券公司 C．柜台 D．证券交易所
34、（2009年3月单选题）关于证券经纪业务，以下说法中错误的有（ ）。 A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金 C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券
D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费 35、（2009年3月单选题）下面的（ ）不属于证券经纪业务的禁止行为。 A．挪用客户交易结算资金
B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报 C．在批准的营业场所之外接受客户委托 D．降低证券交易收费标准
36、（2009年3月单选题）（ ）不得开立B股账户。 A．外国法人、自然人和其他组织 B．港澳台地区的法人和自然人 C．中国法人及其他组织
D．定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人
37、（2009年3月单选题）根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（ ）前予以公告。
A．未来3天 B．未来3个交易日 C．次一交易日 D．当前交易日
38、（2009年3月单选题）某国债的面值为100元，票面利率为5％。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是（ ）天。
A．154 B．152 C．151 D．153
39、（2009年3月单选题）证券交易所内的证券交易按（ ）原则竞价成交。 A．“价格优先、时间优先” B．“价格优先、客户优先” C．“客户优先、时间优先” D．“数量优先、时问优先”
40、（2009年3月单选题）沪深证券交易所现行的集合竞价时间中每个交易日上午时段为（ ）。
A．9：00到9：30 B．9：15到9：25 C．9：25到9：30 D．9：10到9：25
41、（2009年3月单选题）证券交易的价格优先原则意味着（ ）。 A．买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者 B．买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者
3月证券业从业人员资格考试《证券交易》真题及参考答案
