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河北省2016年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。 A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B．可以买卖可转换债券
C．可以买卖政府债券和金融债券 D．只可用自有资金投资证券
2、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金__的特点。 A．集合理财、专业管理 B．组合投资、分散风险 C．严格监管、信息透明 D．独立托管、保障安全
3、下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降（） A．净利润的上升 B．资产周转加快 C．杠杆比率的增大 D．税率的提高
4、我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取__的发行方式。 A．向战略投资者配售
B．对公众投资者和机构投资者上网发行 C．对公众投资者和对机构投资者直接配售
D．对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合 5、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。 A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．对冲基金
6、股东大会的普通决议不包括（）。 A．董事会和监事会的工作报告 B．公司章程的修改
C．公司董事会拟定的利润分配方案 D．公司的年度报告
7、根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括__。 A．没收非法所得 B．罚款
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C．警告 D．公示
8、上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起__个月内不得转让。 A．6 B．12 C．24 D．36
9、股票的__即理论价值，也是股票未来收益的现值。 A．清算价值 B．内在价值 C．账面价值 D．票面价值
10、优先股票的“优先”主要体现在__。 A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余资产清偿的优先 11、不动产抵押公司债券属于__。 A．信用证券 B．担保证券 C．抵押证券 D．质押证券
12、根据道氏理论，股价变动趋势有__。 A．无数种 B．一种 C．两种 D．三种 13、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司__的实际余额记增红股或配股权证。
A．客户信用交易担保资金账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户
D．信用交易专用证券交收账户 14、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。 A．30% B．50% C．65% D．70%
15、根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有__。 A．内幕交易 B．操纵市场
C．专设自营账户
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D．假借他人名义进行自营业务
16、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。 A．有限公司 B．合伙企业
C．股份有限公司 D．注册公司 17、根据__的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点办法》 18、境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的______和公司合并报表净资产的______。（） A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%
19、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。 A．发行种类和发行规模 B．发行规模和发行企业数量 C．发行种类和发行企业数量 D．发行速度和发行企业规模 20、基金的托管费用通常__。
A．逐日计算并累计，按周支付给托管人 B．逐周计算并累计，按月支付给托管人 C．逐日计算并累计，按月支付给托管人 D．逐月计算并累计，按年支付给托管人
21、上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。 A．1/2 B．1/3
C．1/2以上 D．1/3以上
22、关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是__。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元 23、开放式基金公开说明书的报告截止日为__。 A．开放式基金成立后每年6月30日
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