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基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第791篇

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2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习

一、单选题

1.股权投资基金行业有力地推动了( )在我国的发展,为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。

A、直接融资和资本市场 B、直接融资和基金 C、间接融资和资本市场 D、间接融资和基金 >>>点击展开答案与解析

【知识点】:第1章>第2节>我国股权投资基金发展及监管的主要阶段 【答案】:A 【解析】:

股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展,为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。

2.股权投资基金管理人应当通过股权投资基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的( )财务报告。 Ⅰ月度 Ⅱ季度 Ⅲ年度 A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅲ

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【知识点】:第10章>第2节>登记与备案的内容 【答案】:D 【解析】:

股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前,通过股权投资基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。 3.总收益倍数体现了投资人的( )。 、理论回报水平A. B、账面回报水平 C、基金总额 D、现金回收情况 >>>点击展开答案与解析

【知识点】:第8章>第8节>总收益倍数的计算方法 【答案】:B 【解析】:

总收益倍数是指截至某一特定时点,投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资人已向

基金缴款金额总和的比率,体现了投资人的账面回报水平。 4.我国股权投资基金行业发展的历史阶段不包括( )。 A、探索与起歩阶段 B、平稳发展阶段 C、快速发展阶段

D、统一监管下的制度化发展阶段 >>>点击展开答案与解析

【知识点】:第1章>第2节>我国股权投资基金发展及监管的主要阶段 【答案】:B 【解析】:

在国务院各有关部门和地方政府的推动下,我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段:①探索与起步阶段;②快速发展阶段;③统一监管下的制度化发展阶段。 考点:我国股权投资基金发展历史 5.合格投资者是指( )的单位和个人。 A、达到规定资产规模或者收入水平

B、并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力 C、其基金份额认购金额不低于规定限额 D、以上都对

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【知识点】:第9章>第2节>合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求 【答案】:D 【解析】:

合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

6.全国股转系统挂牌流程中( )的主要工作是选聘中介机构,配合中介机构进行尽职调查, 选定改制基准日、整体变更为股份公司。. A、决策改制阶段 B、材料制作阶段 C、反馈审核阶段 D、登记挂牌阶段 >>>点击展开答案与解析

【知识点】:第7章>第3节>全国股转系统挂牌流程 【答案】:A 【解析】:

决策改制阶段的主要工作是选聘中介机构,配合中介机构进行尽职调查,选定改制基准日、整体变更为股份公司。这一阶段最为关键的工作是股改,主要包括以下步骤:召开股东会并作出同意改制的决议;名称预先核准;出具改制审计报告;出具改制评估报告;律师审查重大法律事项;召开股东会并形成确定股改内容的股东会决议;签署发起人协议;验资机构验资并出具验资报告;召开股份公司创立大会;召开第一届董事会第一次会议;召开第一届监事会第一次会议;办理股份公司设立手续。

,既是基金管理人内部控制的基本目标,又是企业内 )7.基金及其管理人的财务信息(

部控制基本的、非常重要的手段Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.及时 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD 点击展开答案与解析>>> >节管理人内部控制的作用和原则8章>第9【知识点】:第B 【答案】: 【解析】:

及时,既是基金管理人内部控制的基本完整、 基金及其管理人的财务信息真实、准确、又是企业内部控制基本的、非常重要的手段,财务信息正是通过真实、完整的会计资目标,实现其对公司经营管理责任的落实、对公司财产及业务活动料的记录、汇总、报告等手段, 实施监督管理职能的。

知识点:内部控制的作用; 。( )8.下列有关股权投资基金的估值的说法错误的是 、估值是投资最重要的环节之一,估值条款也是投资协议的重要内容A. B、股权投资基金投资前,需要明确目标公司的市场价值

C、估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法 D、在估值时应结合市场参与者的假设,采用合理的市场数据和参数 >>>点击展开答案与解析

【知识点】:第5章>第3节>企业价值与股权价值的联系和区别 【答案】:B 【解析】:

估值是投资最重要的环节之一,估值条款也是投资协议的重要内容。股权投资基金投资前,需要明确目标公司的公允价值(故B项错误)。在评估一项投资的公允价值时,应考虑该项投资的性质、事实及背景,为之选择恰当的估值方法。在估值时应结合市场参与者的假设,采用合理的市场数据和参数。估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法、成本法、清算价值法、经济增加值法,股权投资行业主要用到的估值方法为相对估值法、折现现金流估值法和创业投资估值法。

9.息税折旧摊销前利润(Earnings Before Interest,Tax,Depreciation and Amortization,EBITDA)是指扣除( )之前的利润。 Ⅰ.利息费用 Ⅱ.债券利息 Ⅲ.税收 Ⅳ.折旧与摊销 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】:第5章>第3节>相对估值法的原理与方法 【答案】:B 【解析】:

息税折旧摊销前利润(Earnings Before Interest,Tax,Depreciation and Amortization,EBITDA)是指扣除利息费用、税、折旧和摊销之前的利润。 10.( )又称新三板。 A、全国中小企业股份转让系统 B、沪深交易所

、中国登记结算公司C.

D、中国证券业协会 >>>点击展开答案与解析

【知识点】:第7章>第3节>挂牌转让退出概述 【答案】:A 【解析】:

全国中小企业股份转让系统简称全国股份转让系统,通常称为新三板。 11.对于公司型基金,以有限责任公司形式设立的,股东人数应在( )人以下。 A、20 B、30 C、50 D、100

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【知识点】:第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素 【答案】:C 【解析】:

对于公司型基金,以有限责任公司形式设立的,股东人数应在50人以下;以股份有限公司形式设立的,股东人数不超过200人,且应当有2个以上发起人,其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

12.股权投资基金的管理从规范性要求看,通常会在( )等方面提出要求 Ⅰ身份标识 Ⅱ注册资本 Ⅲ办公场所

Ⅳ高管及从业人员要求 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ >>>点击展开答案与解析

【知识点】:第9章>第2节>对股权投资基金管理人的基本要求 【答案】:C 【解析】:

股权投资基金的管理,是一个责任重大、专业化要求很高的行业,需要高水准的管理团队全身心投入。从规范性要求看,通常会在管理人身份标识、专业化运营要求、注册资本、.

办公场所、高管及从业人员资格、内部治理结构、业务环节的管理制度、关联机构和分支机构的管理等方面提出要求 知识点 行政监管

13.根据( )的不同,上市公司股份协议转让可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。 A、转让股份类型 B、转让主体类型 C、转让标的 D、转让情形

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【知识点】:第7章>第2节>上市后的股权转让退出 【答案】:D 【解析】:

根据转让情形的不同,可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。

14.在上基金合同首页的声明与承诺部分,均应用( )标出投资者应当注意的相关内容 A、红色 B、加黑 C、加粗 D、特殊颜色

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【知识点】:第10章>第3节>基金合同中必备条款和主要内容 【答案】:C 【解析】:

在基金合同首页的声明与承诺部分,均应用加粗字体标出投资者应当注意的相关内容 知识点: 合同指引

15.下列不属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的是( )。 A、未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金 B、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C、承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报 D、未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的 >>>点击展开答案与解析

【知识点】:第9章>第2节>跨境股权投资基金的政府管理

D

:【答案】. 【解析】:

向社会公众即社会不特定对象吸收资金属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款;未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的,不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。

16.竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保董事或其他高管不得( )。 Ⅰ.兼职与本公司业务有竞争的职位

Ⅱ.在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司 Ⅲ.离职后终身不得从事同类职业

Ⅳ.离职后可以加入与本公司有竞争关系的公司 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】:第5章>第4节>竞业禁止条款 【答案】:B 【解析】:

竞业禁止条款是指在投资协议中,股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益,要求目标

基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第791篇

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.股权投资基金行业有力地推动了()在我国的发展,为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。A、直接融资和资本市场B、直接融资和基金C、间接融资和资本市场D、间接融资和基金>>>点击展开答案与解析【知识点
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