赫尔曼的领导人人格类型框架

赫尔曼的领导人人格类型框架

赫尔曼认为领导人的性格与外交决策之间存在着密切的联系，尤其认为权威领导人的人格因素很容易体现在外交决策过程当中，“一个政治领导人的世界观、他个人的政治风格可能影响其政府的外交战略，从而使国家的外交具有不同的特色 。”i并认为权威领导人可以作为一个决策单元来进行分析。她把权威领导人定义为“有权力作出关乎国家在对外政策中如何行动的个人”，并认为“在这种条件下，一旦领导人的立场明确后，那些持不同观点的下级出于尊敬或对报复的恐惧而选择不在公开场合表述他们的不同立场”ii。

赫尔曼认为，主要领导人(predominant leader)对外交事务发生影响存在三个干预变量，这三个干预变量决定了其信仰体系能否对国家的对外政策结果产生影响iii（表一），这三个干预变量是：第一，对外交事务的兴趣；第二，在外交和外事领域的经验及专业知识；第三，对决策环境的敏感程度。其中，兴趣决定这主要领导人对外交事务的关注程度，是其参与外交活动的驱动力，对外交事务兴趣浓厚的领导人不会轻易把外交决策的决定权交给下级；在外交领域的经验及专业知识影响主要领导人在决策过程中的行为方式，经验越丰富的领导人在对外政策的选择上有更为宽广的决策余地，而经验缺乏的领导人选择余地更少，其人格特点对其外交政策的产生有更大的影响。

最后一个干预变量是主要领导人对环境的敏感度（sensitivity to environment），这是最主要的干预变量，决定着决策者的信息处理方式。如下表所示，赫尔曼将这一变量分为三个维度：（1）领导人对环境中的政治限制如何反应——尊重还是挑战限制？（2）领导人对获取的信息如何开放——选择性地使用信息还是对信息持开放态度并以此指导其行为？（3）领导人的行动动机——由自身的关注焦点驱动还是由主体选民的反应驱动？这三个维度代表了对环境敏感程度的三种不同方式，最终决定了领导人如何做出决策。对环境敏感度较低的领导人，往往为维护其内在信仰与外部环境的一致性而选择性地接受信息，在对外部环境的约束上持挑战的态度，在决策过程中采取自上而下的方式，这种领导人往往对一国对外政策的影响更深；对环境敏感度较高的的领导人，易于接受新信息，易于适应环境的变化并尊重环境的限制，在决策过程中采取自下而上的方式，这种领导人的外交政策往往更易受环境变化的影响，人格特征和信仰体系对外交决策的产生影响较小。

值得注意的一点是，上述对领导人的分类是理想状态下的类型，在分析主要领导人的个性时，考虑如何最优描述领导人领导风格类型的时候，分析者应从表

现得或明显或隐秘的变量中选择最接近的一个，在看似表现中性的领导人身上，假设他处在两种领导风格变量之间是可行的。iv

本文将使用这一框架分析普京的个性特征对普京在俄罗斯对美外交中的作用。在探究这一主题的时候，主要通过普京的演讲、自述以及描写普京的传记对普京的人格特征进行分类，并将特别注重关于普京对美外交政策的部分。这方面的文本有《第一人：普京自述》、魏岷的《普京传》 、安格斯.洛克斯伯勒的《强人治国》、穆欣的《普京与幕僚》、 《普京文集（2002—2008）》、《普京文集（2012—2014）》，以及收集到的其他的普京的演讲、视频以及其它相关文献等。笔者首先阅读和观赏了以上的文本资料，寻求普京人格类型的证据，并探究了普京人格特点对其对美外交政策的影响。

表一：领导人类型

动机 成就导向 挑战约束 讨伐型 挑战约束 战略型 遵守约束 实用主义型 遵守约束 机会型 开放 反应型 适应/随和型 封闭 指令型 咨询型 开放 渐进型 魅力型 封闭 扩张型 布道型 关系导向 对约束的反应 对信息的开放性